销售合同审查与风险控制清单.docVIP

销售合同审查与风险控制清单工具模板

一、适用场景与启动时机

本工具适用于企业销售业务全流程中的合同风险管控，具体场景包括：

业务谈判后：与客户达成初步合作意向，拟签订正式合同时需对合同条款进行全面审查；

重大合同专项审查：涉及大额订单（如单笔金额超过*万元）、长期合作（如期限超过1年）或特殊交易模式（如定制化产品、分期付款）时，需启动专项审查流程；

合同修订后：客户对原合同提出修改意见，或业务部门根据谈判结果调整条款后，需重新审查修订内容；

年度合同模板更新：定期对标准销售合同模板进行复盘优化，保证条款符合最新法律法规及业务需求。

二、标准化审查流程与操作指引

步骤1：合同接收与初步评估

操作内容：

销售专员向法务/合规部门提交合同文本（含电子版及签字盖章页扫描件），并附《合同基本信息表》（包括客户名称、合同编号、签订日期、标的物/服务描述、金额、谈判记录等）；

法务/合规部门核对合同完整性（是否包含封面、附件、签字页等核心要素），并评估合同紧急程度与复杂等级（普通/复杂/重大）。

输出成果：《合同审查接收登记表》（记录合同基本信息、提交时间、审查人员、预计完成时限）。

步骤2：主体资格审查

审查目标：核实合同双方主体是否具备签约资格，避免因主体不适格导致合同无效或履行风险。

操作内容：

客户方主体信息核查：

企业客户：核查《营业执照》复印件（需加盖公章），确认企业名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、经营范围是否与签约主体一致；通过“国家企业信用信息公示系统”查询企业存续状态（是否吊销、注销）、经营异常名录、严重违法失信名单，以及是否有股权冻结、动产抵押等限制信息；

事业单位/社会团体：核查《事业单位法人证书》或《社会团体法人登记证书》，确认其是否具备开展相关业务的法定资质；

自然人客户：核查证件号码原件，确认身份真实性与行为能力（如为未成年人或无民事行为能力人，需法定代理人代理签约）。

我方主体信息确认：核对合同签约主体是否与公司营业执照载明的名称一致，避免分公司或未授权部门擅自签约（如分公司签约，需提供总公司授权书）。

风险点提示：警惕“皮包公司”（无实际经营场所、长期异常状态）、关联交易（需履行内部决策程序）、超越经营范围（如涉及特许经营需提供许可证）。

步骤3：核心条款逐项审查

审查目标：保证合同条款权责清晰、内容合法、风险可控，重点审查以下核心模块：

审查模块

审查要点

标的物/服务描述

1.标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（如国标/行标/约定标准）是否明确；2.服务类合同需明确服务内容、范围、标准、交付成果（如验收报告）。

价格与支付条款

1.单价、总价是否准确（大小写一致），是否含税（税率、发票类型）；2.支付方式（转账/承兑/现金）、支付节点（预付款/进度款/尾款比例及时限）、逾期付款违约责任。

交付与验收条款

1.交付时间、地点、方式（自提/配送）、运费承担方；2.验收标准、流程（如初验/终验）、验收时限、异议提出期限（如收货后*日内提出）。

权利义务条款

1.双方核心义务（如我方供货义务、客户付款义务）是否对等；2.知识产权归属（如定制化产品的专利/著作权归属）；3.保密范围、期限及违约责任。

违约责任条款

1.违约情形是否全面（逾期交货/付款、质量不符、单方解约等）；2.违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%）、是否约定定金罚则（定金不超过主合同标的额20%）；3.约定“损失赔偿可预见性”（如直接损失，不包括间接利润损失）。

争议解决条款

1.争议解决方式（诉讼/仲裁）明确，如选择诉讼需明确管辖法院（被告住所地/合同履行地/合同签订地，不得违反级别管辖）；2.仲裁机构名称准确（如“市仲裁委员会”而非“仲裁”）。

不可抗力条款

1.定义是否清晰（如自然灾害、社会事件等）；2.通知义务、证明文件要求（如部门出具的证明）、法律后果（部分/全部免责）。

合同生效与终止

1.生效条件（签字盖章后/附条件生效）；2.终止情形（到期/协商一致/违约/不可抗力）；3.终止后清算条款（如未履行完毕的义务、资料返还）。

步骤4：风险点综合评估与分级

操作内容：

汇总各模块审查发觉的风险点，按“高/中/低”分级：

高风险：可能导致合同无效、重大财产损失或企业声誉受损（如主体不适格、违反强制性法律规定、违约责任显失公平）；

中风险：可能增加履行成本或引发争议（如验收标准模糊、支付节点不明确）；

低风险：表述瑕疵或轻微歧义（如标点符号错误、条款顺序调整）。

填写《风险点评估表》，记录风险描述、等级、法律依据及修改建议。

步骤5：修改意见反馈与确认

操作内容：

法务/合规部门向销售部门出具《合同审查意见书》，明确标注需修改的条款（原文+修改后版本）、风险等级及修改理由；