网络安全风险自查表与整改措施清单.docVIP

网络安全风险自查表与整改措施清单使用指南

一、适用场景与目标

本工具适用于各类组织（企业、事业单位、部门等）开展常态化网络安全风险排查与整改工作，具体场景包括：

定期安全审计：按季度/半年度/年度对网络安全体系进行全面检查，保证符合《网络安全法》《数据安全法》等法规要求；

系统上线前评估：新业务系统、网络设备或应用软件部署前，识别潜在安全风险并完成整改；

安全事件复盘：发生安全漏洞或攻击事件后，系统性排查同类风险并制定长效防范措施；

合规性整改：应对监管机构检查或等保测评中发觉的网络安全问题，落实整改责任。

核心目标：通过结构化自查与整改，实现网络安全风险的“早发觉、早报告、早处置”，降低数据泄露、系统瘫痪等安全事件发生概率，保障业务连续性与数据安全性。

二、操作流程与步骤详解

（一）自查准备阶段

组建专项小组：明确由单位分管领导（如CTO）担任组长，成员包括网络安全负责人（如安全管理员）、系统运维人员、业务部门代表及合规专员，保证覆盖技术、管理、业务全链条。

确定自查范围：根据单位业务特点，划定自查对象，包括但不限于：网络架构（防火墙、路由器、交换机）、服务器（物理机/虚拟机/云主机）、应用系统（Web应用、移动端APP）、数据存储（数据库、文件服务器）、终端设备（电脑、移动终端）、安全管理制度（策略文档、应急预案）等。

准备工具与资料：配置必要的检测工具（如漏洞扫描器、日志审计系统、渗透测试工具），收集现有安全策略、资产清单、历史安全记录等资料，作为自查依据。

（二）自查实施阶段

逐项核对检查：对照《网络安全风险自查表》（见第三部分），对自查范围内的对象进行全面检查，重点关注“检查内容”与“检查标准”，保证无遗漏项。

记录问题详情：对不符合项（即“检查结果”为“不符合”或“部分符合”的项），需详细记录问题描述（如“WindowsServer2019未安装2024年1月安全补丁”“数据库root账号未启用密码复杂度策略”），并标注风险等级（高/中/低，根据数据敏感度、漏洞危害性综合判定）。

汇总分析问题：完成所有项检查后，统计问题总数、各风险等级占比、高频问题领域（如“权限管理”“漏洞修复”等），形成《自查问题汇总报告》。

（三）整改落实阶段

制定整改方案：针对每个问题，明确整改责任人（如*系统运维工程师）、整改措施（技术修复/制度完善/流程优化）、整改时限（一般问题不超过30天，高风险问题不超过7天），并录入《网络安全风险整改措施清单》（见第三部分）。

跟踪整改进度：由专项小组每周召开整改推进会，责任人汇报整改进展，对未按时完成的问题分析原因（如资源不足、技术难度大）并调整计划，保证整改闭环。

验证整改效果：问题整改完成后，由专人进行验证（如漏洞扫描复测、权限策略核查），确认问题彻底解决后，在整改清单中标注“整改完成”及验证结果。

（四）总结归档阶段

编制整改报告：汇总自查情况、整改措施、验证结果及长效机制（如定期巡检、安全培训），形成《网络安全风险自查整改总结报告》，报单位领导审批。

更新资产与策略：根据自查结果，更新网络安全资产清单（如新增/下线设备）、修订安全管理制度（如更新密码策略、应急响应流程）。

持续改进机制：将自查纳入常态化工作，每季度至少开展1次自查，高风险领域（如核心业务系统）每月抽查，形成“自查-整改-复查-优化”的闭环管理。

三、自查表与整改清单模板

（一）网络安全风险自查表

检查领域

检查项

检查内容

检查标准

检查结果（符合/部分符合/不符合）

问题描述（不符合时填写）

风险等级（高/中/低）

网络架构安全

网络分区隔离

核心业务区、办公区、DMZ区是否逻辑隔离，访问控制策略是否最小化

不同区域间ACL规则仅开放必要端口，无冗余授权

防火墙策略

是否启用状态检测、禁用高危端口（如3389、22），策略定期审计

策略按最小权限配置，最近6个月有审计记录

系统安全

操作系统补丁

服务器、终端操作系统是否及时更新安全补丁

高危漏洞补丁修复时间不超过7天，一般漏洞不超过30天

默认账号管理

是否禁用或修改默认账号（如admin、guest），特权账号是否单独管理

默认账号已禁用或修改密码，特权账号数量与实际人员匹配

数据安全

数据分类分级

是否对核心数据（如用户隐私、财务数据）进行分类分级，并采取差异化保护措施

按公开、内部、敏感、核心四级分类，敏感以上数据加密存储

数据备份与恢复

是否定期备份数据（核心数据每日全量+增量），备份数据是否异地存放并定期恢复演练

备份数据保存期不少于90天，最近1个月有恢复测试记录

身份认证与权限

多因素认证

是否对特权账号、远程访问启用多因素认证（如U盾、动态令牌）

所有管理员账号、VPN登录启用MFA

权限最小化

员工账号权限是否与岗位职责匹配，离职账号是否及时禁用