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信息安全风险识别与防护策略指南

一、指南概述

在数字化快速发展的背景下，信息安全已成为组织持续运营的核心保障。本指南旨在提供一套系统化的信息安全风险识别与防护策略制定流程，帮助组织全面梳理潜在风险，构建科学有效的防护体系，降低信息安全事件发生概率及可能造成的损失。指南内容兼顾理论性与实操性，适用于不同规模、不同行业组织的日常安全管理场景。

二、适用范围与典型应用场景

（一）适用范围

本指南适用于各类组织的信息安全管理工作，包括但不限于：企业、机构、事业单位、医疗机构、金融机构、教育机构等，尤其适合需要系统化开展信息安全风险评估、制定防护策略的中大型组织。

（二）典型应用场景

年度信息安全规划：组织在制定年度信息安全工作计划时，可通过本指南开展全面风险识别，明确防护重点与资源投入方向。

新系统/项目上线前评估：在业务系统、信息化项目上线前，对其潜在安全风险进行识别，提前设计防护策略，避免“带病上线”。

合规性整改：针对《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及等保2.0等合规要求，通过风险识别梳理差距，制定针对性防护措施。

安全事件复盘：在发生信息安全事件后，通过本指南复盘风险识别漏洞，优化防护策略，避免同类事件再次发生。

组织架构调整或业务扩张：当组织架构调整、业务范围扩张或引入新技术（如云计算、物联网）时，重新评估信息安全风险，调整防护策略。

三、信息安全风险识别操作步骤

风险识别是信息安全防护的基础，需通过系统性方法全面梳理组织面临的潜在威胁及脆弱性。具体步骤

（一）准备阶段：明确目标与范围

组建识别团队：成立跨部门风险识别小组，成员应包括IT部门负责人（IT经理）、安全工程师（安全专员）、业务部门代表（业务主管）、法务合规人员（法务专员）等，保证覆盖技术、业务、合规等多维度视角。

确定识别范围：根据组织实际情况，明确识别范围，包括：

资产范围：硬件设备（服务器、终端、网络设备等）、软件系统（操作系统、业务应用、数据库等）、数据资产（客户信息、财务数据、知识产权等）、人员资产（员工、第三方人员等）；

业务范围：核心业务流程（如生产、销售、客服等）、支持流程（如人力资源、财务等）；

地理范围：总部、分支机构、数据中心、云环境等。

制定识别计划：明确识别时间节点、方法工具、责任分工及输出成果，形成《信息安全风险识别计划》，报组织管理层审批。

（二）信息收集：梳理资产与业务

资产清单梳理：通过问卷调查、系统盘点、访谈等方式，全面梳理组织内的信息资产，形成《信息资产清单》，明确资产名称、类型、责任人、所在位置、重要性等级（核心/重要/一般）等字段。

业务流程分析：绘制核心业务流程图，梳理各流程涉及的数据、系统、人员及交互环节，明确数据流转路径及关键节点，识别业务中断、数据泄露等潜在影响。

现有安全措施梳理：汇总当前已部署的安全技术措施（如防火墙、入侵检测系统、加密技术等）和管理措施（如安全制度、人员培训、应急响应预案等），分析其覆盖范围与有效性。

（三）风险识别：识别威胁与脆弱性

威胁识别：根据资产类型及业务特点，识别可能面临的威胁源，包括：

人为威胁：黑客攻击（如SQL注入、勒索病毒）、内部人员误操作或恶意泄露（如权限滥用、数据窃取）、社会工程学攻击（如钓鱼邮件、电话诈骗）；

环境威胁：自然灾害（如火灾、水灾）、电力故障、网络中断；

技术威胁：系统漏洞、软件缺陷、配置错误、设备故障。

可采用威胁建模法（如STRIDE模型：欺骗、篡改、否认、信息泄露、拒绝服务、权限提升）、历史事件分析、行业威胁情报库等方式辅助识别。

脆弱性识别：针对已识别的资产，分析其存在的安全脆弱性，包括：

技术脆弱性：系统未及时补丁、弱口令、未加密敏感数据、网络架构缺陷、安全设备配置不当；

管理脆弱性：安全制度缺失或未执行、人员安全意识不足、第三方人员管理不规范、应急响应流程不完善；

物理脆弱性：机房门禁管控不严、设备物理防护不足、未配备备用电源等。

可通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试、安全审计、人工检查等方式识别脆弱性。

（四）风险分析与评估：确定风险等级

风险分析：结合威胁与脆弱性的关联性，分析风险事件发生的可能性（高/中/低）及发生后的影响程度（高/中/低），可采用风险矩阵法进行评估。

可能性评估：参考历史数据、威胁情报、脆弱性严重程度等因素，如“系统存在未修复高危漏洞且近期漏洞利用工具活跃，可能性为高”；

影响程度评估：根据资产重要性及风险事件对业务、财务、声誉、合规的影响，如“核心业务数据泄露导致客户流失及监管处罚，影响程度为高”。

风险等级判定：根据可能性与影响程度的组合，判定风险等级（极高/高/中/低），参考标准

可能性

高

中

低

高

极高

高

中

中

高

中

低

低

中

低

低

形成《信息安全风险清单》