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金融服务咨询合同（投资顾问专用）

甲方（投资顾问）：[顾问公司全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[地址]

联系电话：[电话]

统一社会信用代码：[代码]

乙方（客户）：[客户姓名/名称]

法定代表人/授权代表：[姓名，如适用]

住所地/注册地址：[地址]

联系电话：[电话]

身份证号/统一社会信用代码：[号码]

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、监管规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方向乙方提供金融服务咨询事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意根据本协议约定，为乙方提供专业的金融服务咨询，包括但不限于：

（1）评估乙方的财务状况、投资目标、风险承受能力及投资经验；

（2）分析宏观经济形势、市场趋势及相关投资产品；

（3）根据乙方情况，提供个性化的财务规划建议；

（4）就特定的投资产品（包括但不限于股票、债券、基金、衍生工具、银行理财产品、保险产品等）向乙方提供研究报告、投资分析及投资建议；

（5）为乙方制定、调整投资策略提供建议；

（6）解答乙方关于投资相关的疑问；

（7）甲方承诺，其提供的所有服务仅限于投资建议和信息传递，不构成任何形式的投资决策指令，乙方拥有最终的、独立的投资决策权。

1.2服务方式包括但不限于会议沟通、电话/视频会议、书面报告、电子邮件及甲方提供的其他在线平台服务。

1.3服务期限自本协议签订之日起至[终止日期或条件]止。如约定服务期限，则期限为[起始日期]至[终止日期]；如约定条件，则满足[终止条件]时服务终止。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方的权利：

（1）要求乙方提供真实、准确、完整的个人信息、财务信息、投资经验及投资目标等资料，并确保信息的持续更新。

（2）根据乙方提供的资料及自身专业判断，独立、审慎地进行分析和研究，并向乙方提供咨询服务。

（3）按照本协议约定收取服务费用。

（4）要求乙方对其提供的个人及商业信息承担保密义务。

（5）遵守所有适用的法律法规及监管规定。

（6）有权了解乙方重大财务或投资变化，以便调整服务。

2.2甲方的义务：

（1）甲方及其从业人员应具备相应的从业资质，并以专业、勤勉尽责的态度提供服务。

（2）确保提供的服务符合乙方明确或可推定的需求，并与其风险承受能力相匹配。

（3）在提供服务过程中，应向乙方充分揭示相关投资产品或策略的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险等。

（4）应恪守独立、客观、公平的原则，避免利益冲突。如存在可能影响独立性的利益关系，应立即向乙方披露，并根据乙方要求采取回避或其他措施。

（5）对在服务过程中知悉的乙方商业秘密、个人隐私及其他未公开信息负有严格的保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。上述保密义务不因本协议的终止而解除。

（6）遵守中国证券监督管理委员会及中国证券投资基金业协会等监管机构关于投资顾问业务的所有规定，包括但不限于客户适当性管理、禁止行为规范等。

（7）妥善保存服务相关的记录，包括但不限于客户信息、沟通记录、提供的服务建议、收费凭证等，保存期限不少于[具体年限，如5年或符合法规要求]。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方的权利：

（1）有权要求甲方按照本协议约定提供专业、审慎、独立的金融服务咨询。

（2）有权了解甲方的资质、服务范围、收费标准、执业规范及监管要求。

（3）有权获得甲方提供的所有服务建议的详细说明及其依据，并有权要求甲方进行解释。

（4）对甲方提供的服务或建议不满意，有权要求甲方解释或根据本协议约定解除本协议。

（5）有权要求甲方对其提供的信息和商业秘密保密。

（6）作为最终决策者，有权自主决定是否采纳甲方提供的任何投资建议，并独立承担由此产生的投资风险和后果。

3.2乙方的义务：

（1）应如实、完整、准确地提供本协议第一条所述所需资料，并对资料的真实性、准确性和完整性负责。如因乙方提供虚假或误导性信息，导致甲方提供服务不当或给乙方造成损失，由乙方承担全部责任。

（2）应按照本协议第二条第（3）款约定，按时足额向甲方支付服务费用。

（3）应积极配合甲方履行本协议项下的服务职责，包括按要求提供补充资料、参与必要的沟通等。

（4）应自行承担因其投资决策而产生的所有投资风险和法律责任。甲方提供的投资建议不构成对投资收益的保证或承诺。

（5）对甲方提供的专业咨