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证券从业资格考试证券基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.证券监管机构

D.个人投资者

2.证券交易的基本单位是？()

A.股票

B.基金份额

C.张

D.手

3.以下哪项不属于证券发行市场？()

A.新股发行

B.公司债券发行

C.股票交易市场

D.政府债券发行

4.证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

6.证券交易所在哪个层次上对证券交易活动进行监管？()

A.行业自律

B.政府监管

C.企业内部管理

D.市场监督

7.股票价格的主要决定因素是？()

A.公司业绩

B.市场供求关系

C.公司治理结构

D.政府政策

8.以下哪项不属于债券的特征？()

A.面值

B.期限

C.价格

D.利率

9.基金管理公司的主要职责是？()

A.发行基金

B.管理基金资产

C.监督基金运作

D.以上都是

10.以下哪项不是证券市场的主要功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投机交易

D.风险分散

二、多选题(共5题)

11.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

E.证券资产管理

F.证券投资

12.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.透明原则

E.安全原则

13.以下哪些属于证券发行市场的主要功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.优化资源配置

E.促进企业改革

14.以下哪些属于债券发行的主体？()

A.政府部门

B.金融机构

C.企业

D.国际组织

E.个人

15.以下哪些是基金管理公司的内部控制制度？()

A.风险管理制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.客户服务制度

E.财务管理制度

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场的功能包括：资金筹集、_______、风险分散和优化资源配置。

17.在我国，证券公司的注册资本最低限额为_______元人民币。

18.证券交易的基本单位称为_______。

19.证券监管机构对证券公司的监管主要包括：业务监管、风险监管和_______监管。

20.基金管理公司的内部控制制度包括：风险管理制度、人力资源管理制度、信息技术管理制度、客户服务制度以及_______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者中，只有机构投资者可以进行证券交易。()

A.正确B.错误

22.证券发行市场的价格发现功能主要是在证券交易市场实现的。()

A.正确B.错误

23.证券公司的注册资本越高，其业务规模和风险承受能力就越强。()

A.正确B.错误

24.证券监管机构对证券公司的监管是全面且连续的。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的主要职责是发行基金，而基金的投资决策则由基金持有人大会决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券发行市场的功能及其重要性。

27.解释什么是证券交易的基本单位‘手’及其在交易中的意义。

28.简述证券公司内部控制制度的基本构成及其作用。

29.解释什么是证券监管机构，并简要说明其主要职责。

30.阐述基金管理公司的投资决策流程及其关键环节。

证券从业资格考试证券基础知识真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】上市公司是证券市场的发行主体，而不是参与者。证券公司、证券监管机构和个人投资者都是证券市场的参与者。

2.【答案】D

【解析】在证券交易中，股票、基金份额等以一定数量为交易单位，这个单位称为‘手’。

3.【答案】C

【解析】股票交易市场属于证券交易市场，不属于证券发行市场。证券发行市场包括新股发行、公司债券发行和政府债券发行等。

4.【答案】C

【解析】根据相关法规，证券公司的注册资本最低限额