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证券从业资格考试真题详解及押题试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券发行市场的主要功能是？()

A.证券的转让

B.证券的流通

C.证券的发行

D.证券的监管

2.以下哪种证券属于债权证券？()

A.股票

B.债券

C.混合证券

D.股票期权

3.下列哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

4.关于基金份额净值，以下哪项说法正确？()

A.基金份额净值是指基金资产总额除以基金份额总额

B.基金份额净值是指基金资产总额减去基金负债总额除以基金份额总额

C.基金份额净值是指基金资产总额除以基金负债总额

D.基金份额净值是指基金资产总额减去基金份额总额

5.下列哪项不是证券市场监管的目标？()

A.维护市场秩序

B.保障投资者利益

C.促进市场公平竞争

D.证券公司业绩增长

6.关于股票交易，以下哪项说法正确？()

A.股票交易必须在证券公司的营业部进行

B.股票交易可以在任何地方进行

C.股票交易必须在证券交易场所进行

D.股票交易可以通过电子邮件进行

7.以下哪项不是金融期货合约的主要特征？()

A.标准化合约

B.交易双方为金融机构

C.交易地点为交易所

D.用于投机目的

8.下列哪项不是证券市场监管的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.保密原则

9.以下哪项不是投资者保护基金的作用？()

A.维护投资者利益

B.预防系统性风险

C.保障市场稳定

D.监管证券公司

二、多选题(共5题)

10.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.当日买入的证券可以在当日卖出

B.当日卖出的证券可以在当日买入

C.交易时间延长到晚上10点

D.交易时间缩短到上午9点至下午3点

11.以下哪些属于证券公司的主要业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.下列哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司的盈利状况

B.市场供求关系

C.经济周期

D.政策因素

E.投资者心理

13.以下哪些属于基金投资风险的类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

E.操作风险

14.以下哪些是证券市场监管的主要手段？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.技术手段

E.社会监督

三、填空题(共5题)

15.证券发行市场中，发行人通过发行股票、债券等证券筹集资金，这个过程称为__。

16.在证券交易中，证券交易场所是__，负责组织证券交易。

17.基金管理公司负责基金的管理和运作，其核心职责是__。

18.证券市场监管的目标之一是保障__，维护市场的公平、公正。

19.金融期货合约的买卖双方通过__进行交易，该合约在交易所进行标准化。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的参与者仅限于机构投资者。()

A.正确B.错误

21.封闭式基金份额的买卖价格始终与基金净值保持一致。()

A.正确B.错误

22.开放式基金的份额可以在基金公司柜台直接买卖。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以自营其承销的证券。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的主要目的是提高证券公司的盈利水平。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.解释什么是证券承销与保荐业务，并说明其主要职责。

27.什么是基金管理人的职责？

28.简述金融期货合约的主要特征。

29.证券市场监管的意义是什么？

证券从业资格考试真题详解及押题试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券发行市场的主要功能是证券的初次发行，为企业和政府筹集资金。

2.【答案】B

【解析】债券是债权证券，代表了投资者对发行人的债权。

3.【答案】D

【解析】证券自营业务属于证券公司的业务种类，而证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务也是证券公司的业务种类。

4.【答案】A

【解析】基金份额净值是指基金资产总额除以