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证券从业《发行与承销》考试重点(一)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.发行股票时，发行价格通常是如何确定的？()

A.由主承销商根据市场情况决定

B.由发行公司董事会决定

C.由证监会规定

D.由投资者竞价决定

2.首次公开发行股票（IPO）中，承销团由哪些机构组成？()

A.发行公司、投资者、会计师事务所

B.主承销商、副主承销商、联合承销商

C.证监会、交易所、投资者

D.证券公司、律师事务所、会计师事务所

3.股票发行上市前，发行公司需要进行哪些准备工作？()

A.完成公司治理结构建设，确保信息披露真实、准确、完整

B.确定发行价格，完成股票发行方案

C.获得证监会核准，准备上市材料

D.以上都是

4.股票发行过程中，发行失败的情形有哪些？()

A.投资者认购不足，发行未达到预定数量

B.发行价格低于公司净资产值

C.证监会未核准发行

D.以上都是

5.证券承销的方式有哪些？()

A.公开招标承销

B.协议承销

C.代销承销

D.以上都是

6.发行股票时，发行人应当披露哪些信息？()

A.公司基本情况、财务状况、经营成果、风险因素等

B.股票发行价格、发行数量、发行方式等

C.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

D.以上都是

7.股票发行过程中，投资者可以通过哪些途径进行认购？()

A.证券交易所网上申购

B.证券公司柜台认购

C.通过基金公司认购

D.以上都是

8.发行股票时，承销商的主要职责是什么？()

A.协助发行人制定发行方案，组织发行工作

B.对发行人进行尽职调查，确保信息披露真实、准确、完整

C.协助发行人进行路演，提高投资者关注度

D.以上都是

9.首次公开发行股票后，股票上市交易需要满足哪些条件？()

A.公司股票发行达到一定规模

B.公司治理结构健全，运行规范

C.公司财务状况良好，盈利能力稳定

D.以上都是

10.发行股票时，主承销商与副主承销商的职责有何区别？()

A.主承销商负责发行方案的设计和执行，副主承销商负责市场推广和投资者关系维护

B.主承销商负责市场推广和投资者关系维护，副主承销商负责发行方案的设计和执行

C.主承销商和副主承销商职责相同，只是分工不同

D.以上都不对

二、多选题(共5题)

11.下列哪些属于首次公开发行股票（IPO）的准备工作？()

A.公司治理结构建设

B.确定发行价格

C.获得证监会核准

D.准备上市材料

E.制作宣传资料

12.在股票发行过程中，承销团的作用主要体现在哪些方面？()

A.协助发行人制定发行方案

B.组织发行工作

C.进行尽职调查

D.协助发行人进行路演

E.承担股票发行的风险

13.以下哪些因素会影响股票的发行价格？()

A.市场供求关系

B.发行公司基本面

C.行业发展趋势

D.政策法规变化

E.投资者心理预期

14.在股票发行过程中，发行失败可能由哪些原因导致？()

A.投资者认购不足

B.发行价格过高

C.市场环境不佳

D.发行人信息披露不充分

E.证监会未核准发行

15.以下哪些属于证券承销的方式？()

A.公开招标承销

B.协议承销

C.代销承销

D.包销承销

E.自销承销

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行价格通常由______根据市场情况、发行公司基本面、行业状况等因素综合考虑后确定。

17.股票发行上市前，发行公司应当向证监会提交的文件中，______是必不可少的。

18.在股票发行过程中，如果投资者认购不足，导致发行失败，可以采取______的方式处理。

19.证券承销的方式主要有______、______和______三种。

20.首次公开发行股票时，承销团由______、______、______等组成，共同负责股票的发行工作。

四、判断题(共5题)

21.股票发行过程中，承销商需要承担股票发行的全部风险。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票后，发行人不需要进行持续的信息披露。()

A.正确B.错误

23.证券承销的方式中，代销承销是指承销商对未售出的股票进行包销。()

A.正确B.错误

24.发行人在发行股票时，可以自主决定发行价格。()

A.正确