证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案.docxVIP

证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能是什么？()

A.股票发行

B.交易和流通

C.信息披露

D.投资和融资

2.2.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.3.以下哪项不属于证券交易中的委托指令类型？()

A.市价委托

B.成交回报委托

C.限价委托

D.指数委托

4.4.以下哪项是股票的内在价值？()

A.股票的市场价格

B.股票的票面价值

C.股票的账面价值

D.股票的未来现金流折现值

5.5.以下哪项是债券发行价格高于面值的情况？()

A.贴现发行

B.面值发行

C.增值发行

D.超额发行

6.6.以下哪项是证券市场风险的一种？()

A.利率风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

7.7.以下哪项是证券市场监管的主要目的？()

A.促进证券市场发展

B.保护投资者利益

C.维护市场秩序

D.以上都是

8.8.以下哪项不是证券公司净资本监管指标？()

A.净资本

B.净资本充足率

C.资本充足率

D.最低净资产

9.9.以下哪项是证券交易所的职能之一？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券监管

D.证券咨询

10.10.以下哪项是基金管理人的职责？()

A.证券发行

B.证券交易

C.投资决策

D.市场分析

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些风险是需要关注的？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

12.2.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.大量持有某只股票并操纵其价格

B.传播虚假信息误导投资者

C.与其他投资者串通买卖以影响价格

D.以上都是

13.3.以下哪些是基金管理人的合规管理职责？()

A.制定合规政策和程序

B.监督基金运作的合规性

C.对违规行为进行内部调查和处理

D.以上都是

14.4.以下哪些是影响股票价格的宏观经济因素？()

A.利率水平

B.经济增长率

C.货币政策

D.通货膨胀率

15.5.以下哪些是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场有效运行

D.防范系统性风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的三大功能包括融资、投资和______。

17.2.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，其盈亏由______承担。

18.3.我国证券市场的最高权力机构是______。

19.4.基金管理人的职责之一是确保基金资产与基金管理人自有资产相互______。

20.5.证券市场的监管原则包括公开、公平、公正以及______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司在自营业务中，其交易盈亏由客户承担。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所的职责包括制定证券市场的相关法律法规。()

A.正确B.错误

23.3.基金管理人的职责之一是保证基金份额净值在任何时点都保持不变。()

A.正确B.错误

24.4.投资者保护基金是由所有投资者共同缴纳的，用于保护投资者利益的资金。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的有效性包括信息效率和配置效率。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场在经济发展中的作用。

27.2.解释什么是证券市场的流动性风险，并说明如何管理这种风险。

28.3.说明基金管理人在基金运作中的主要职责。

29.4.解释什么是证券市场的信用风险，并举例说明。

30.5.说明证券市场监管的主要目标和手段。

证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括投资和融资功能，通过证券市场，资金可以流向有需求的实体，实现资源的有效配置。

2.【答案】C

【解析】证券公司的业务主要包括证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询等，自营业务不属于其主要业务。

3.【答案】B

【解析】在证