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证券从业资格模拟试题及答案-证券基础知识7

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与主体包括哪些？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.以上都是

2.以下哪个机构负责制定证券市场的交易规则？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.政府机构

3.股票的基本面分析不包括以下哪项？()

A.公司盈利能力

B.行业前景

C.股东结构

D.股票价格走势

4.债券发行价格通常受哪些因素影响？()

A.债券面值

B.市场利率

C.债券期限

D.以上都是

5.以下哪个机构是证券市场的监管机构？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.商务部

D.证券交易所

6.基金份额净值是如何计算的？()

A.基金资产总值除以基金总份额

B.基金资产总值减去基金负债

C.基金资产总值除以基金负债

D.以上都不对

7.封闭式基金与开放式基金的主要区别是什么？()

A.前者份额固定，后者份额不固定

B.前者交易价格固定，后者交易价格不固定

C.前者不能赎回，后者可以赎回

D.以上都是

8.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.利润最大化原则

9.以下哪个不属于影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政策法规

D.天气变化

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

E.安全原则

11.下列哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政策法规

D.经济周期

E.自然灾害

12.基金投资风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

E.政策风险

13.以下哪些属于证券市场的参与主体？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.证券投资者

E.基金管理公司

14.债券信用评级的目的有哪些？()

A.评估债券发行人的信用状况

B.为投资者提供投资决策参考

C.评估债券的风险水平

D.保障债券投资者的权益

E.提高债券市场的流动性

三、填空题(共5题)

15.证券市场的三大功能包括：筹资、投资和_______。

16.我国证券市场的监管机构是_______。

17.股票价格通常包括_______和_______两部分。

18.债券发行时，其利率通常取决于_______和_______。

19.基金投资风险主要包括_______、_______、_______和_______。

四、判断题(共5题)

20.股票的票面价值是指股票在市场上的实际交易价格。()

A.正确B.错误

21.债券的利率越高，其信用评级通常越好。()

A.正确B.错误

22.封闭式基金份额固定，因此其交易价格不受市场供求关系影响。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的职责仅限于管理和运作基金资产。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构负责制定证券市场的交易规则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券市场的功能。

26.解释什么是股票的市盈率，并说明其意义。

27.阐述债券信用评级的主要目的。

28.比较封闭式基金和开放式基金的主要区别。

29.解释什么是基金管理人的职责。

证券从业资格模拟试题及答案-证券基础知识7

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与主体包括证券公司、证券交易所、政府机构等。

2.【答案】B

【解析】证券交易所负责制定证券市场的交易规则。

3.【答案】D

【解析】股票的基本面分析通常包括公司盈利能力、行业前景和股东结构等，但不包括股票价格走势。

4.【答案】D

【解析】债券发行价格通常受债券面值、市场利率和债券期限等因素影响。

5.【答案】B

【解析】中国证监会是证券市场的监管机构，负责监督和管理证券市场。

6.【答案】A

【解析】基金份额净值是基金资产总值除以基金总份额，这是计算基金净值的基本公式。

7.【答案】D

【解析】封闭式基