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证券从业考试法律法规真题汇编5

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所应当履行哪些职责？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.依法对证券交易活动进行监督管理

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构应当向哪个机构提出申请？()

A.中国证监会

B.证券交易场所

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

4.以下哪项不属于证券发行人信息披露义务的内容？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.重大诉讼、仲裁

D.董事长个人爱好

5.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金来源应当是？()

A.证券公司自有资金

B.客户资金

C.证券公司借款

D.以上都可以

6.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.可持续发展原则

7.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其客户保证金应当存放在哪里？()

A.证券公司自有账户

B.证券登记结算机构

C.证券公司客户账户

D.证券交易场所

8.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？()

A.风险控制制度

B.会计管理制度

C.激励约束制度

D.证券自营业务制度

9.根据《证券法》，证券公司违反规定，擅自发行证券的，应当承担什么法律责任？()

A.警告并处以罚款

B.没收违法所得并处以罚款

C.没收违法所得并处以罚款，并可以暂停或者撤销相关业务许可

D.以上都可以

10.以下哪项不属于证券公司合规人员的职责？()

A.制定合规管理制度

B.监督检查公司业务活动

C.参与公司重大决策

D.处理客户投诉

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的业务范围包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

F.证券研发业务

12.以下哪些情形下，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施？()

A.证券公司未按规定进行信息披露的

B.证券公司违反证券交易规则的

C.证券公司未按规定设立分支机构或变更分支机构的

D.证券公司违反客户资产保护规定的

E.证券公司未按规定进行年度审计的

13.证券发行人应当披露的信息包括哪些？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.重大诉讼、仲裁

D.高级管理人员变动

E.公司发展战略

14.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司内部控制制度应当包括以下哪些内容？()

A.风险控制制度

B.会计管理制度

C.激励约束制度

D.信息技术管理制度

E.客户资产管理制度

15.以下哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知是内幕信息而泄露给他人

C.购买在内幕信息公开前买入相关证券并在公开后卖出获利

D.拒不执行中国证监会关于内幕交易的调查、询问

E.内幕信息知情人员利用内幕信息进行交易

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司应当建立健全的（）制度，确保客户资产的安全。

17.证券发行人在首次公开发行股票时，应当聘请具有证券从业资格的（）进行保荐。

18.证券交易场所应当设立（），对证券交易活动进行实时监控。

19.证券公司从事证券自营业务，其资金来源应当限于（）。

20.根据《证券法》，证券发行人、上市公司依法披露的信息，应当（）。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在进行证券自营业务时，可以使用客户资金进行投资。()

A.正确B.错误

22.证券发行人在发行证券时，必须保证所披露的信息真实、准确、完整。()

A.正确B.错误

23.证券公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在任职期间可以持有公司股票。()

A.正确B.错误

24.证券交易场所可以自行决定是否对证券交易活动进行实时监控。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以设立分支机构，不需要经过中国证监会的批准。(