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证券经纪真题冲刺卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不是证券经纪业务的基本原则？()

A.客户至上原则

B.公平公正原则

C.风险控制原则

D.利益最大化原则

2.2.证券经纪人在执行业务时，以下哪项行为是合法的？()

A.未经客户同意，擅自为客户买卖证券

B.向客户推荐不符合其风险承受能力的证券

C.公正公平地处理客户委托

D.利用职务之便为自己谋取私利

3.3.以下哪项不属于证券经纪业务的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.运营风险

D.投资风险

4.4.证券经纪人在接受客户委托时，以下哪项内容是必须的？()

A.客户的身份证号码

B.客户的联系方式

C.客户的证券交易密码

D.客户的银行账户信息

5.5.以下哪项不是证券经纪人应当履行的职责？()

A.向客户提供证券交易的相关知识

B.监督客户交易行为

C.保守客户交易秘密

D.从事证券自营业务

6.6.证券经纪业务中的交易佣金是如何计算的？()

A.按交易金额的一定比例收取

B.按交易股票的种类收取

C.按客户账户的余额收取

D.按客户交易频率收取

7.7.以下哪项不是证券经纪人应当遵守的职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公正公平

C.保守秘密

D.追求个人利益最大化

8.8.证券经纪人在处理客户投诉时，以下哪项做法是正确的？()

A.忽略客户的投诉

B.对客户的投诉进行认真记录和回复

C.将客户的投诉转嫁给其他部门

D.未经客户同意，公开客户的投诉内容

9.9.以下哪项不是证券经纪业务中的合规风险？()

A.法律法规风险

B.内部控制风险

C.市场风险

D.信用风险

10.10.证券经纪人在进行客户回访时，以下哪项内容是必须的？()

A.客户的满意度调查

B.客户的交易情况了解

C.客户的风险承受能力评估

D.客户的个人信息收集

二、多选题(共5题)

11.1.证券经纪业务中，以下哪些行为属于违规操作？()

A.未经客户同意，擅自为客户买卖证券

B.向客户提供虚假的证券交易信息

C.公正公平地处理客户委托

D.利用职务之便为自己谋取私利

12.2.证券经纪人在进行客户风险评估时，应当考虑以下哪些因素？()

A.客户的年龄和职业

B.客户的财务状况

C.客户的风险承受能力

D.客户的资产配置情况

13.3.证券经纪业务的风险包括哪些类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.运营风险

D.法律风险

14.4.证券经纪人在执行业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.依法为客户提供证券交易服务

B.向客户推荐符合其风险承受能力的证券

C.公正公平地处理客户委托

D.利用职务之便为自己谋取私利

15.5.证券经纪业务中的合规管理包括哪些方面？()

A.风险管理

B.内部控制

C.法律法规遵守

D.客户服务

三、填空题(共5题)

16.证券经纪业务的核心是提供证券买卖的

17.根据《证券法》，证券经纪人在接受客户委托时，必须向客户出示

18.证券经纪人在执行业务时，应当遵循的原则之一是

19.证券经纪业务中的佣金通常是按照

20.证券经纪人在进行客户回访时，应当重点了解客户的

四、判断题(共5题)

21.证券经纪人在接受客户委托时，有权自行决定客户投资证券的种类和数量。()

A.正确B.错误

22.证券经纪业务中的佣金收费标准是由证券公司自行制定的。()

A.正确B.错误

23.证券经纪人在处理客户投诉时，应当及时记录并回复客户。()

A.正确B.错误

24.证券经纪业务中的市场风险是可以通过内部控制完全避免的。()

A.正确B.错误

25.证券经纪人在进行客户风险评估时，可以不考虑客户的财务状况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券经纪人应当如何处理客户投诉？

27.问：什么是证券经纪业务中的信用风险？

28.问：证券经纪人在进行客户风险评估时，应当关注哪些方面？

29.问：证券经纪业务中的合规管理包括哪些内容？

30.问：证券经纪人在为客户提供投资建议时，应当遵循哪些原则？

证券经纪真题冲刺卷

一、单选题(共10题)

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