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证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券投资

D.证券监管

2.2.以下哪个不是证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.电子交易

D.纸质交易

3.3.证券交易中的价格优先原则是指？()

A.价格高的优先成交

B.价格低的优先成交

C.时间优先

D.随机成交

4.4.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.具备法人资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有丰富的证券市场经验

5.5.证券交易中的时间优先原则是指？()

A.时间早的优先成交

B.时间晚的优先成交

C.价格高的优先成交

D.价格低的优先成交

6.6.证券交易中的连续竞价制度是指？()

A.每日交易结束后进行竞价

B.每日交易中连续进行竞价

C.每日交易中非连续进行竞价

D.以上都不对

7.7.以下哪项不是证券交易的风险？()

A.价格波动风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

8.8.证券交易中的集合竞价制度是指？()

A.每日交易结束后进行竞价

B.每日交易中连续进行竞价

C.每日交易中非连续进行竞价

D.以上都不对

9.9.证券交易中的涨跌停制度是指？()

A.限制证券价格波动幅度

B.限制证券成交量

C.限制证券交易时间

D.限制证券交易参与者

10.10.以下哪个不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.实惠原则

12.2.以下哪些属于证券交易的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

13.3.证券交易中的价格形成机制主要包括哪些？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.指令驱动

D.报价驱动

14.4.证券交易的风险包括哪些？()

A.价格波动风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

15.5.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场中的交易时间通常是指从星期一到星期五的上午和下午，上午的交易日为__时，下午的交易日为__时。

17.2.证券交易的最低价格变动单位称为__，也称为价格最小变动单位。

18.3.证券交易中的买卖申报，按照申报价格优先的原则，分为__申报和__申报。

19.4.证券交易的结算资金应当全额存放在__，以保障交易安全。

20.5.证券交易所在证券交易中起到__的作用，确保交易的公平、公正和透明。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易中的涨跌停制度是为了防止市场过度投机而设置的。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易中的集合竞价是指所有交易委托在交易开始前进行一次集中竞价。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易中的连续竞价是指交易时间内，买卖双方可以随时进行竞价。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易中的价格优先原则是指价格高的买入委托优先成交。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易中的时间优先原则是指时间早的委托优先成交。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券交易中的T+0交易制度的特点。

27.2.证券交易中的做市商制度是如何运作的？

28.3.证券交易中的信用交易是什么？它有哪些风险？

29.4.请解释什么是证券交易中的价格发现机制？

30.5.证券交易中的监管机构有哪些主要职责？

证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券监管属于证券市场的监管职责，而非基本功能。

2.【答案】D

【解析】随着技术的发展，证券交易已经电子化，不再使用纸质交易。

3.【答案】A

【解析】价格优先原则是指价格高的买进委托和价