证券从业资格考试真题试卷及考点汇总.docxVIP

证券从业资格考试真题试卷及考点汇总

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资业务

2.2.以下哪项不是证券交易所在证券交易中的职责？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.发行证券

D.提供证券信息

3.3.证券公司进行证券自营业务时，其自营资金的最低限额是多少？()

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.3000万元

4.4.以下哪项不是证券公司合规管理的基本原则？()

A.预防为主原则

B.全面覆盖原则

C.分级分类原则

D.强化问责原则

5.5.证券公司应当如何管理客户交易结算资金？()

A.与自有资金混同管理

B.单独管理，不得挪用

C.按照客户意愿管理

D.与其他客户资金合并管理

6.6.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.增加收入

7.7.证券市场投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补充证券公司资本金

B.支付证券公司破产费用

C.支付投资者赔偿金

D.证券公司日常运营资金

8.8.以下哪项不是证券公司合规风险的类型？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部管理风险

D.市场风险

9.9.证券公司的法定代表人应当具备哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有证券从业资格

C.具有良好品行和职业声誉

D.以上都是

10.10.证券公司应当如何进行信息披露？()

A.随意选择披露内容

B.按照规定时间和方式披露

C.仅向特定投资者披露

D.不需要披露

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的合规管理部门通常包括哪些职能？()

A.合规风险识别和评估

B.合规政策和程序制定

C.合规培训和宣传

D.内部审计和检查

E.客户投诉处理

12.2.以下哪些属于证券公司自营业务的禁止行为？()

A.使用内幕信息进行交易

B.进行虚假陈述和误导性宣传

C.利用资金优势操纵市场价格

D.挪用客户交易结算资金

E.擅自交易未经批准的证券

13.3.证券公司内部控制制度应具备哪些原则？()

A.预防性原则

B.全面性原则

C.重要性原则

D.可行性原则

E.相对独立性原则

14.4.以下哪些属于证券公司风险管理的主要工具？()

A.风险评估模型

B.风险限额管理

C.风险对冲策略

D.风险分散策略

E.风险补偿机制

15.5.证券市场投资者保护基金的使用范围包括哪些方面？()

A.支付因证券公司被撤销、破产或关闭等原因给投资者造成的损失

B.支付因证券公司违规操作给投资者造成的损失

C.支付因证券交易异常给投资者造成的损失

D.支付证券公司合规风险相关的费用

E.支付证券市场基础设施建设的费用

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司进行证券自营业务时，其自营资金的最低限额为____元。

17.2.证券公司的合规管理部门应当建立健全____，对公司的合规风险进行识别、评估、监控和报告。

18.3.证券公司应当按照规定，在每一会计年度结束之日起____内，向中国证监会报送年度报告。

19.4.证券市场投资者保护基金的来源之一是____。

20.5.证券公司内部控制的目标之一是确保公司经营活动的____。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的自营业务账户和客户交易结算资金账户必须分开管理，不得混淆。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的合规风险管理体系可以独立于公司的其他管理体系。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的法定代表人必须是具有证券从业资格的人员。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的内部控制制度应当随着公司业务的发展而不断调整和优化。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场投资者保护基金的使用范围包括支付因证券公司违规操作给投资者造成的损失。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券公司合规管理部门的职责。

27.2.证券公司如何进行客户交易结算资金的管理？

2