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证券业从业人员执业行为准则试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券从业人员在执业活动中应当遵守哪些基本准则？()

A.遵守国家法律法规和行业规范

B.保守客户秘密，维护客户合法权益

C.公正公平，诚实守信

D.以上都是

2.证券从业人员在执业活动中，以下哪项不属于禁止性行为？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.从事与其执业行为相冲突的经营活动

C.证券从业人员应当遵守国家法律法规和行业规范

D.接受利益相关方的贿赂

3.证券从业人员在向客户承诺收益时，应该如何处理？()

A.可以承诺固定收益

B.可以承诺预期收益

C.可以承诺最低收益

D.不得作出任何形式的收益承诺

4.证券从业人员在发现客户有非法交易行为时，应该如何处理？()

A.私下告知客户

B.向客户隐瞒

C.忽略不报

D.向有关部门报告

5.证券从业人员在执业活动中，以下哪种行为属于不当行为？()

A.按照客户意愿操作

B.向客户提供投资建议

C.接受客户委托代理交易

D.擅自修改客户交易指令

6.证券从业人员在执业活动中，以下哪种行为属于违规行为？()

A.保守客户秘密

B.提供虚假信息

C.公正公平，诚实守信

D.严格履行职责

7.证券从业人员在执业活动中，以下哪种行为属于违法性行为？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.从事与其执业行为相冲突的经营活动

C.公正公平，诚实守信

D.严格履行职责

8.证券从业人员在执业活动中，以下哪种行为属于违规行为？()

A.接受客户委托代理交易

B.向客户提供投资建议

C.保守客户秘密

D.向客户作出收益承诺

9.证券从业人员在执业活动中，以下哪种行为属于违法性行为？()

A.接受客户委托代理交易

B.向客户提供投资建议

C.保守客户秘密

D.利用职务之便谋取私利

二、多选题(共5题)

10.证券从业人员在执业活动中，应当遵循哪些职业道德原则？()

A.公正公平

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

E.团队合作

11.证券从业人员在处理客户信息时，应当遵守哪些规定？()

A.严格保密

B.非法披露

C.依法合规使用

D.随意公开

E.仅供内部使用

12.证券从业人员在执业活动中，以下哪些行为属于禁止性行为？()

A.利用内幕信息进行交易

B.从事与其执业行为相冲突的经营活动

C.接受利益相关方的贿赂

D.恶意误导客户

E.从事违法活动

13.证券从业人员在向客户提供服务时，应当遵循哪些原则？()

A.客户至上

B.公平对待

C.诚信为本

D.专业服务

E.竞争合作

14.证券从业人员在执业活动中，以下哪些行为可能对客户造成损害？()

A.暗箱操作

B.滥用客户资金

C.未充分披露风险

D.恶意误导客户

E.不履行适当性原则

三、填空题(共5题)

15.证券从业人员在执业活动中，应当首先遵守的是__。

16.证券从业人员在处理客户信息时，应当做到__。

17.证券从业人员在向客户提供服务时，应当根据客户的__进行投资建议。

18.证券从业人员在执业活动中，若发现内幕信息，应当__。

19.证券从业人员在执业活动中，若遇到客户投诉，应当__。

四、判断题(共5题)

20.证券从业人员可以同时担任其他与证券业务无关的职务。()

A.正确B.错误

21.证券从业人员在未经客户同意的情况下，可以将客户信息用于其他商业目的。()

A.正确B.错误

22.证券从业人员在执业活动中，可以利用内幕信息进行个人交易。()

A.正确B.错误

23.证券从业人员在提供投资建议时，可以只考虑客户的投资目标，不考虑其风险承受能力。()

A.正确B.错误

24.证券从业人员在执业活动中，可以接受客户的任何形式的馈赠。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.证券从业人员在执业活动中，如何处理客户投诉？

26.证券从业人员在发现内幕信息时，应该如何行动？

27.证券从业人员在提供投资建议时，应当遵循哪些原则？

28.证券从业人员在处理客户资金时，需要注意哪些事项？

29.证券从业人员在执业活动中，如何维护自身的职业道德？

证券业从业人员执业行为准则试题及答案

一、单选题