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证券从业资格模拟试卷及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.同一天内可以多次买卖同一证券

B.交易时间从上午9:30到下午3:00

C.交易费用按交易金额的0.5%收取

D.证券交易必须在交易次日完成

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.以下哪个不是我国证券市场的主要交易场所？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中证网

D.香港联合交易所

4.证券交易中的买方是指什么？()

A.出售证券的一方

B.购买证券的一方

C.承担证券风险的一方

D.证券发行人

5.以下哪个不是影响证券价格的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司经营状况

C.市场供求关系

D.证券发行人的注册资本

6.以下哪个不是证券经纪业务的特征？()

A.证券经纪商不承担交易风险

B.证券经纪商提供交易服务

C.证券经纪商负责证券发行

D.证券经纪商收取交易佣金

7.以下哪个不是证券交易中的委托指令？()

A.限价委托

B.委托数量

C.委托价格

D.委托时间

8.以下哪个不是证券交易中的交易席位？()

A.交易席位号

B.交易席位费

C.交易席位持有者

D.交易席位所在交易所

9.以下哪个不是证券公司的合规管理内容？()

A.风险管理

B.客户服务

C.人员管理

D.财务管理

二、多选题(共5题)

10.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.风险管理

B.客户服务

C.人员管理

D.财务管理

E.业务操作

11.以下哪些属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

E.企业

12.以下哪些因素会影响证券价格变动？()

A.宏观经济政策

B.公司经营状况

C.市场供求关系

D.投资者心理

E.证券发行规模

13.证券经纪业务的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.保密原则

E.竞争原则

14.以下哪些属于证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.当日委托

D.持续委托

E.取消委托

三、填空题(共5题)

15.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在__天之内进行多次买卖同一证券。

16.我国证券市场的主要交易场所包括__、__。

17.证券经纪业务的佣金通常按照__比例收取。

18.证券公司的合规管理部门主要负责监督公司各业务部门遵守__。

19.在证券交易中，买方和卖方通过__达成交易。

四、判断题(共5题)

20.证券公司的合规管理部门对公司的所有业务活动负有监督责任。()

A.正确B.错误

21.在我国，证券发行必须经过证券监督管理部门的批准。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的市价委托是指投资者要求以当前市场上最好的价格成交。()

A.正确B.错误

23.证券经纪商在交易中只收取佣金，不承担交易风险。()

A.正确B.错误

24.证券投资者在购买股票时，可以直接参与公司的经营管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.什么是证券承销？证券承销有哪些方式？

27.什么是证券交易中的T+0交易制度？它有什么特点？

28.什么是证券经纪业务？证券经纪业务的主要服务内容有哪些？

29.什么是证券市场的监管？监管的主要目标是什么？

证券从业资格模拟试卷及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】T+0交易制度允许投资者在同一天内进行多次买卖同一证券，提高了交易灵活性。

2.【答案】B

【解析】证券承销与保荐业务属于证券公司的业务范围，而其他三项也是证券公司的业务范围。

3.【答案】C

【解析】中证网并不是我国证券市场的主要交易场所，上海证券交易所和深圳证券交易所是我国主要的证券交易场所。

4.【答案】B

【解析】证券交易中的买方是指愿意以一定价格购买证券的一方。

5.【答案】D

【解析】证券发行人的注册资本并不是直接影响证券价格