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证券从业资格发行承销实战演练与解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.在发行承销过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()

A.发行人应披露财务报表及审计报告

B.发行人应披露募集资金用途

C.发行人应披露董事、监事、高级管理人员变动情况

D.发行人无需披露关联交易情况

2.承销团成员在承销过程中，以下哪项行为是合法的？()

A.承销团成员可以与发行人协商，要求发行人调整发行价格

B.承销团成员不得泄露发行人的非公开信息

C.承销团成员可以接受发行人的好处费

D.承销团成员可以提前泄露发行计划

3.以下哪项不属于证券发行承销过程中的定价方式？()

A.竞价方式

B.议价方式

C.询价方式

D.投标方式

4.首次公开发行股票的，发行人应当聘请具有证券承销业务资格的证券公司担任什么？()

A.保荐机构

B.承销机构

C.法律顾问

D.财务顾问

5.证券发行承销过程中，发行人和主承销商签订的承销协议应当包括哪些内容？()

A.承销方式、承销份额、承销价格

B.发行人的信息披露义务

C.承销团的组成和职责

D.以上都是

6.在证券发行承销过程中，以下哪项不是发行人的责任？()

A.确保发行文件真实、准确、完整

B.按时披露发行信息

C.保证承销团成员的利益

D.保障投资者的合法权益

7.承销团成员在承销过程中，以下哪项行为是违法的？()

A.严格按照承销协议执行承销义务

B.在承销过程中泄露发行人的非公开信息

C.保障投资者的合法权益

D.按时披露承销信息

8.首次公开发行股票的，发行人应当聘请具有保荐资格的证券公司担任什么？()

A.保荐机构

B.承销机构

C.法律顾问

D.财务顾问

9.在证券发行承销过程中，发行人应当在何时披露发行结果？()

A.承销结束后5个工作日内

B.承销结束后10个工作日内

C.承销结束后15个工作日内

D.承销结束后20个工作日内

10.以下哪项不属于证券发行承销过程中的监管措施？()

A.对发行人和承销团进行现场检查

B.对发行人和承销团进行非现场检查

C.对发行人和承销团进行信息披露审查

D.对发行人和承销团进行行政处罚

二、多选题(共5题)

11.证券发行承销过程中，发行人信息披露应当包括哪些内容？()

A.发行人基本情况

B.财务状况和经营成果

C.发行人的关联交易

D.承销团成员信息

12.承销团在证券发行承销过程中应当履行哪些职责？()

A.按时完成发行任务

B.对发行文件的真实性、准确性、完整性进行核查

C.向投资者提供必要的咨询和解答

D.保护发行人的商业秘密

13.以下哪些行为属于证券发行承销过程中的不正当竞争行为？()

A.承销团成员以不正当手段排挤其他承销团成员

B.承销团成员泄露发行人的非公开信息

C.承销团成员向投资者提供虚假信息

D.承销团成员与发行人串通操纵发行价格

14.在证券发行承销过程中，以下哪些情形可以暂停发行？()

A.发行文件存在重大遗漏、误导性陈述或者重大错误

B.发行人发生重大事项，可能对发行结果产生重大影响

C.承销团成员未能履行承销义务

D.发行人未按规定披露信息

15.以下哪些属于证券发行承销过程中的违规行为？()

A.承销团成员泄露发行人的非公开信息

B.发行人未按规定披露信息

C.承销团成员与发行人串通操纵发行价格

D.承销团成员接受发行人的好处费

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的，发行人应当聘请具有证券承销业务资格的证券公司担任保荐机构，保荐机构对发行人的上市文件进行审核，并对发行人的__进行尽职调查。

17.证券发行承销过程中，发行人应当按照中国证监会规定的__进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整。

18.承销团在证券发行承销过程中，应当按照承销协议约定的__执行承销义务，并承担相应的责任。

19.在证券发行承销过程中，若发行人发生重大事项，可能对发行结果产生重大影响，发行人应当立即公告，并向所有已认购股份的投资者提供__。

20.证券发行承销结束后，发行人应当按照中国证监会规定的时间和方式，向投资者披露__，以便投资者了解发行情况。

四、判断题(共5题)

21.证券发行承销过程中，发行人可以自行决定是否进行信息披露。()

A.正确B.错误

22.承销团成员在承销过程中泄露发行人的非公开信息是合法行为。()

A.正确B.错