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投资发展部管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司投资发展部（以下简称“部门”）的运作与管理，明确部门职责，优化工作流程，提高投资决策质量与效率，防范投资风险，确保公司战略目标的实现和资产的保值增值，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司投资发展部所有员工及其所从事的各项投资发展相关活动。公司其他部门涉及投资协作事宜的，亦应参照本办法执行。

第三条部门定位

投资发展部是公司负责统筹规划投资战略、发掘与评估投资机会、组织实施投资项目、进行投后管理及推动资本运作的核心职能部门，是公司实现产业拓展与价值提升的重要力量。

第四条工作原则

部门工作应遵循以下原则：

（一）战略导向：紧密围绕公司整体发展战略，确保投资方向与公司长远目标一致。

（二）市场为先：深入研判市场趋势，以市场需求和竞争格局为重要决策依据。

（三）审慎决策：基于充分的尽职调查和严谨的分析论证，科学评估投资价值与风险。

（四）风险可控：建立健全风险识别、评估与应对机制，确保投资风险在可控范围内。

（五）价值创造：以提升公司核心竞争力和持续盈利能力为出发点，追求投资回报最大化。

（六）协同高效：加强内部协作及与公司其他部门的沟通联动，提升整体工作效能。

第二章组织机构与职责

第五条组织架构

部门组织架构的设置应根据公司发展阶段、业务规模及管理需求进行动态调整，确保高效运作。一般可设置部门经理、投资经理、分析师等岗位，必要时可增设专项小组。

第六条部门主要职责

部门承担以下核心职责：

（一）研究宏观经济形势、行业发展动态及政策导向，为公司战略制定提供参考；

（二）组织制定和实施公司中长期投资发展规划及年度投资计划；

（三）负责投资项目的发掘、筛选、储备与初步评估；

（四）组织开展投资项目的尽职调查、可行性分析及投资方案论证；

（五）根据授权或决策结果，组织实施投资项目的谈判、协议签署及投出工作；

（六）负责已投项目的投后管理、风险监控、价值提升及信息反馈；

（七）研究并推动已投项目的退出方案，组织实施退出工作；

（八）建立和维护公司投资项目库及外部合作资源网络；

（九）协助公司其他业务部门的战略发展与资源整合工作；

（十）完成公司交办的其他与投资发展相关的任务。

第七条岗位职责

（一）部门经理：全面负责部门管理工作，制定部门工作计划，领导团队达成目标；审批重要文件，组织关键项目决策，协调内外部关系，对部门工作成果负总责。

（二）投资经理：负责具体投资项目的全流程跟进，包括项目发掘、尽职调查、方案设计、谈判执行、投后管理及退出等；撰写项目分析报告，提出投资建议。

（三）分析师：协助进行行业研究、市场分析、数据搜集与整理；参与尽职调查，撰写初步调研报告和财务模型分析；维护项目信息库。

（具体岗位职责可根据实际情况进一步细化）

第三章核心业务管理

第八条项目发掘与筛选管理

（一）项目信息来源应多元化，包括但不限于行业研究、产业合作、中介机构推荐、政府招商、内部培育及公开市场信息等。

（二）建立初步筛选标准，对获取的项目信息进行快速评估，重点关注项目与公司战略的契合度、团队背景、核心竞争力、市场前景及初步风险等，形成项目储备库。

第九条尽职调查管理

（一）对于通过初步筛选的项目，应组建尽职调查小组，制定详细调查计划和清单。

（二）尽职调查应全面、客观、深入，涵盖法律、财务、业务、市场、技术、团队、合规等多个维度。必要时可聘请外部专业机构提供支持。

（三）调查过程中应坚持独立、审慎原则，充分识别和评估潜在风险，形成详尽的尽职调查报告，为投资决策提供依据。

第十条投资方案论证与决策管理

（一）基于尽职调查结果，设计投资方案，包括投资金额、股权结构、出资方式、估值逻辑、投后管理安排、退出机制及风险应对措施等。

（二）投资方案需经过部门内部充分讨论和论证。重大或复杂项目应组织跨部门评审或专家咨询。

（三）按照公司决策权限和程序，将投资项目建议书及相关材料提交至相应决策机构审批。决策过程应有完整记录。

第十一条投资执行管理

（一）投资项目经批准后，由指定负责人组织开展商务谈判，明确各方权利义务，拟定投资协议等法律文件。

（二）法律文件需经公司法务部门或外部法律顾问审核，确保合法合规。

（三）按照协议约定，履行出资义务，办理相关工商变更等手续，并及时归档相关文件。

第十二条投后管理

（一）投后管理是保障投资安全与价值实现的关键环节，应制定投后管理计划，明确管理目标、方式和频率。

（二）通过委派董事、监事或观察员，定期召开投后管理会议，审阅财务报告，参与重大决策等方式，对被投企业进行持续监控。

（三）积极为被投企业提供战略支持、资源对接、管理优化等增值服务，推动其健康发展。

（四）建立投后风险预警机制，对可