企业风险管理登记表全面覆盖.docVIP

企业风险管理登记表全面覆盖工具指南

一、适用范围与应用场景

企业风险管理登记表是系统化识别、评估、监控和应对各类风险的核心工具，适用于以下场景：

日常运营管理：企业各部门定期梳理业务流程中的潜在风险（如供应链中断、客户流失、数据安全漏洞等），形成动态风险台账。

重大项目启动前：新项目、新产品上线或重大投资决策前，全面评估项目风险（如市场风险、技术风险、合规风险等），保证风险可控。

合规与审计需求：满足外部监管（如市场监管、税务、环保等）及内部审计要求，记录风险管控措施及执行情况，留存合规证据。

年度风险复盘：年末汇总全年风险事件，分析风险趋势及管控效果，优化下一年度风险管理策略。

二、登记表填写与管理的全流程指引

（一）前期准备阶段

明确责任主体：由企业风险管理部（或指定牵头部门，如行政部、企管部）组织各部门指定“风险联络人”（一般为部门负责人或业务骨干），负责本部门风险信息的收集与初步填报。

收集基础资料：各部门需准备与业务相关的流程文件、历史风险事件记录、法律法规清单、行业监管要求等资料，作为风险识别的依据。

确定评估标准：统一“可能性”和“影响程度”的评级标准（如1-5分，1分最低，5分最高），明确风险等级计算规则（如风险等级=可能性×影响程度，得分≥15为高风险，8-14分为中风险，≤7分为低风险）。

（二）风险识别与填写阶段

风险信息收集：

各部门联络人组织部门员工通过“头脑风暴”“流程梳理”“历史数据分析”等方法，识别本部门职责范围内的潜在风险。

风险描述需具体、可量化，避免模糊表述（如“客户投诉风险”细化为“因产品质量不达标，可能导致季度客户投诉率上升5%以上”）。

填写登记表核心字段（详见第三部分模板表格）：

基础信息：填写风险编号（按“部门代码-年份-序号”规则，如“YG-2024-001”）、风险名称（简洁概括风险内容）、风险类别（参考《企业全面风险管理指引》，分为战略、财务、市场、运营、法律、合规等类别）。

风险评估：根据前期确定的评分标准，分别评估风险“可能性”（如“市场环境突变”可能性为4分，因行业竞争激烈、政策调整频繁）和“影响程度”（如“导致核心客户流失”影响程度为5分，直接影响年度营收10%以上）。

应对措施：针对风险制定具体应对方案，包括“风险规避（如终止高风险业务）”“风险降低（如加强内控流程）”“风险转移（如购买保险）”“风险承受（如预留风险准备金）”等策略，明确措施内容、执行部门及时限。

责任分工：明确风险直接责任人（如“经理”）、监督责任人（如“总监”）及配合部门，保证责任到人。

（三）审核与汇总阶段

部门初审：部门负责人对本部门填报的风险登记表进行审核，重点检查风险描述是否准确、评估是否合理、应对措施是否可行，确认无误后签字提交。

企业级复核：风险管理部牵头，组织财务、法务、运营等关键部门成立“风险评审小组”，对各部门提交的登记表进行交叉复核，重点关注：

跨部门风险是否重复识别或遗漏（如“供应链断供风险”需同时关联采购部、生产部）；

高风险等级风险的应对措施是否充分；

风险评估标准是否统一。

复核通过后，由风险管理部汇总形成《企业风险总台账》。

（四）动态更新与归档阶段

定期更新：

月度更新：各部门对新增风险（如突发政策变化、新业务拓展）或原有风险变化情况（如应对措施执行后风险等级降低）在5个工作日内更新至登记表，并提交风险管理部。

季度/年度复盘：每季度末、每年末，风险管理部组织各部门回顾风险登记表，分析风险趋势（如“某类风险发生率持续上升”），调整下阶段管控重点。

归档管理：

风险登记表（含电子版及纸质版扫描件）由风险管理部统一归档，保存期限不少于5年（或根据企业档案管理规定执行）。

涉及商业秘密或敏感信息的登记表，需加密存储，仅限授权人员查阅。

三、企业风险管理登记表示例

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述

可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险等级

应对措施

责任部门

直接责任人

监督责任人

计划完成时间

当前状态

备注

YG-2024-001

核心供应商断供风险

运营风险

主要原材料供应商A因环保问题可能停产，导致生产中断

4

5

20（高）

1.启动备用供应商B合作流程，30天内签订合同；2.增加原材料安全库存至3个月用量

采购部

*经理

*总监

2024-04-30

处理中

需每周跟进备用供应商进度

SC-2024-012

新产品市场接受度风险

市场风险

新研发产品C因定价偏高，可能导致上市后3个月内销量低于目标20%

3

4

12（中）

1.开展用户调研，调整定价策略；2.加大线上推广力度，首月投入50万营销费用

市场部

*主管

*总监

2024-05-15

处理中

调研报告已提交，待决策

FA-2023-005

汇率波动风险

财务风险

美元结算业