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信息安全风险评估与防范策略模板

引言

在数字化转型背景下，信息安全已成为组织持续运营的核心保障。本模板旨在为组织提供系统化的信息安全风险评估与防范策略制定工具，帮助全面识别潜在威胁、量化风险等级、落地针对性防控措施，降低信息安全事件发生概率，保护组织核心资产安全。模板兼顾通用性与灵活性，适用于各类企业、事业单位及部门的信息安全管理工作。

一、适用范围与应用场景

本模板适用于以下场景，助力组织在不同阶段实现信息安全风险的有效管控：

1.日常安全管理

组织定期开展信息安全风险评估（如每半年或每年），全面梳理信息资产安全状态，发觉潜在漏洞与威胁，更新防范策略，保证安全措施与风险变化动态匹配。

2.系统上线前评估

在新业务系统、重要信息系统上线前，通过本模板评估系统在设计、开发、部署等环节的安全风险，提前消除隐患，保障系统投用后的安全稳定运行。

3.合规性检查应对

为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，或应对行业监管检查（如金融、医疗等），可使用本模板开展合规性风险评估，保证安全措施符合监管标准。

4.安全事件复盘

在发生信息安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过模板对事件原因、影响范围、处置过程进行复盘，评估现有策略的有效性，优化风险防控体系。

二、风险评估与策略制定实施流程

本流程分为六个阶段，组织可根据实际情况调整各阶段重点，保证评估工作有序推进。

阶段一：评估准备

目标：明确评估范围、组建团队、制定计划，为风险评估奠定基础。

操作步骤：

明确评估范围

确定评估对象（如特定业务系统、数据中心、办公网络等）及边界，避免评估范围过泛或遗漏关键资产。

示例：评估范围“2024年公司核心业务系统（包括ERP、CRM系统）及支撑其运行的服务器、网络设备、数据库”。

组建评估团队

团队需包含多角色成员，保证评估全面性：

负责人：信息安全管理部门负责人（如信息安全总监），统筹评估工作；

技术专家：网络、系统、数据库等技术人员，负责技术风险识别；

业务专家：各业务部门代表（如业务部经理），明确业务资产重要性及业务影响；

合规专家：法务或合规人员，保证评估符合法律法规要求。

制定评估计划

内容包括：评估时间节点、任务分工、方法工具、输出成果等。

示例：计划周期为4周，第1周完成资产识别，第2-3周开展风险分析，第4周形成评估报告及策略方案。

阶段二：资产识别与分类

目标：梳理组织信息资产，明确资产类型、责任人及重要性等级，为风险分析提供基础。

操作步骤：

资产清单梳理

识别与信息安全相关的所有资产，包括：

硬件资产：服务器、终端设备、网络设备（路由器、交换机等）、存储设备等；

软件资产：操作系统、数据库、业务应用系统、中间件等；

数据资产：客户信息、财务数据、知识产权、日志数据等；

人员资产：关键岗位人员（如系统管理员、开发人员）、安全意识水平等；

服务资产：IT服务（如云服务、第三方运维服务）、业务连续性服务等。

资产分类与分级

根据资产对组织的重要性及敏感性，划分为三级：

一级（核心资产）：泄露或损坏会对组织造成重大损失（如核心业务数据库、客户隐私数据）；

二级（重要资产）：泄露或损坏会对组织造成较大影响（如内部办公系统、员工信息）；

三级（一般资产）：泄露或损坏影响较小（如测试环境、公开信息）。

资产登记与确认

填写《信息资产清单表》（详见第三章），经资产责任人及部门负责人签字确认，保证资产信息准确无误。

阶段三：风险识别

目标：识别资产面临的潜在威胁及自身存在的脆弱性，分析现有控制措施的有效性。

操作步骤：

威胁识别

分析可能对资产造成损害的内外部威胁来源，包括：

自然威胁：火灾、洪水、地震等；

人为威胁：黑客攻击、恶意代码、内部人员误操作/故意破坏、第三方合作方风险；

技术威胁：系统漏洞、配置错误、网络协议缺陷；

管理威胁：安全策略缺失、人员安全意识不足、应急响应机制不完善。

脆弱性识别

检查资产在技术、管理、物理等方面存在的弱点，包括：

技术脆弱性：系统未及时补丁、弱口令、未加密存储敏感数据、网络边界防护不足；

管理脆弱性：安全责任制不明确、员工未开展安全培训、访问控制策略未落实；

物理脆弱性：机房未门禁监控、设备未固定存放、介质管理混乱。

现有控制措施梳理

记录已实施的安全控制措施（如防火墙、入侵检测系统、备份策略、安全管理制度等），评估其是否能有效应对威胁。

阶段四：风险分析与评价

目标结合资产重要性、威胁可能性及脆弱性严重性，量化风险等级，确定优先处置顺序。

操作步骤：

风险计算

采用风险矩阵法（可能性×影响程度）或LEC法（作业条件危险性分析法）计算风险值。以风险矩阵法为例：

威胁可能性：分为5级（极低、低、中、高、极高）；

脆弱性严重性：分为5级（可忽略、轻微、中等、严重、灾难性）；