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证券从业考试基础知识历年试题及答案(单选4)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪个不属于我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

2.以下哪个不是证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.期货交易

D.远期交易

3.下列关于股票的说法，错误的是？()

A.股票是股份有限公司发给股东的入股凭证

B.股票代表股东对公司的所有权

C.股票的发行价格可以高于其面值

D.股票的发行价格必须等于其面值

4.以下哪个不属于债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行价格

5.关于基金的投资组合，以下哪个说法正确？()

A.基金的投资组合可以完全由股票构成

B.基金的投资组合可以完全由债券构成

C.基金的投资组合必须完全由股票和债券构成

D.基金的投资组合可以包含股票、债券等多种资产

6.以下哪个不是股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.混合股

D.无表决权股

7.以下哪个不是基金的类型？()

A.余额宝

B.指数基金

C.混合型基金

D.私募基金

8.以下哪个不是期货合约的基本要素？()

A.合约数量

B.合约质量

C.合约期限

D.合约价格

9.以下哪个不是金融市场的功能？()

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.资产配置

10.以下哪个不是金融衍生品的特点？()

A.高风险

B.高杠杆

C.基础资产

D.非标准化

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.交易结算

12.以下哪些属于股票的分类？()

A.普通股

B.优先股

C.累积优先股

D.无表决权股

13.以下哪些是基金投资的风险因素？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.以下哪些是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行价格

15.以下哪些是金融衍生品的特点？()

A.高杠杆

B.非标准化

C.基于基础资产

D.高风险

三、填空题(共5题)

16.我国证券市场的监管机构是______。

17.股票的基本价格决定因素是______。

18.基金投资中，通常所说的“分散风险”是指______。

19.债券的信用评级是由______机构进行的。

20.金融衍生品的主要功能之一是______。

四、判断题(共5题)

21.所有公司都可以发行股票。()

A.正确B.错误

22.债券的利率越高，其风险就越低。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合的调整频率越高，其风险就越低。()

A.正确B.错误

24.金融衍生品只能用于风险管理。()

A.正确B.错误

25.证券市场的价格发现功能是指市场参与者通过交易活动来决定证券的价格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的构成要素。

27.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

28.简述基金的投资策略中，什么是主动管理策略？它有哪些特点？

29.什么是金融衍生品？它有哪些主要类型？

30.什么是信用评级？它对债券市场有什么作用？

证券从业考试基础知识历年试题及答案(单选4)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】商务部、中国人民银行、国家税务总局均不属于我国证券市场的监管机构，中国证监会是我国证券市场的监管机构。

2.【答案】D

【解析】证券交易所交易、场外交易、期货交易均为证券交易的方式，远期交易不属于证券交易方式。

3.【答案】D

【解析】股票的发行价格可以高于其面值，也可以低于其面值或等于其面值，所以D选项错误。

4.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、利率、期限等，发行价格不是基本要素。

5.【答案】D

【解析】基金的投资组合可以包含股票、债券等多种资产，以分散风险并实现投资目标。

6.【答案】C

【解析】普通股、累积优先股、无表决权股都是股票的分类，混合股不是股票的分类。

7.【答案】A

【解析】余额宝是一种货币市场基金，属于基金的一种，而指数基金、混合型基金、