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证券从业资格考试试题：基础知识每日一练(1月15日)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.证监会决定

B.国务院决定

C.证券交易所决定

D.地方政府决定

2.2.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.3.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的监管规则？()

A.中国人民银行

B.证监会

C.国家发改委

D.商务部

4.4.下列哪项不是股票发行的条件？()

A.公司章程符合法律规定

B.股东大会同意发行股票

C.公司净资产达到一定规模

D.公司盈利能力达到一定要求

5.5.以下哪个不是证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.证券柜台交易

C.证券场外交易

D.证券网络交易

6.6.以下哪个不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.信用创造

7.7.以下哪个不是证券公司的监管机构？()

A.证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.商务部

8.8.以下哪个不是证券欺诈行为？()

A.内幕交易

B.证券虚假陈述

C.证券操纵市场

D.证券投资咨询

9.9.以下哪个不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.自然人

10.10.以下哪个不是证券交易的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.透明原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.促进企业规范运作

E.实现财富增值

12.2.以下哪些属于证券发行的方式？()

A.公开招标发行

B.配股发行

C.证券交易所发行

D.股东大会决议发行

E.直接发行

13.3.证券交易规则应遵循的原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

E.效率原则

14.4.证券公司应具备哪些条件才能经营证券业务？()

A.符合注册资本要求

B.有合格的从业人员

C.有健全的风险控制制度

D.有良好的社会信誉

E.有独立的经营场所

15.5.以下哪些属于证券欺诈行为？()

A.内幕交易

B.证券虚假陈述

C.证券操纵市场

D.证券投资咨询违规

E.证券经纪业务违规

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括______、______、______和______。

17.2.证券公司的主要业务包括______、______、______和______。

18.3.证券监管机构在证券市场中扮演的角色包括______、______和______。

19.4.证券交易的方式主要包括______、______和______。

20.5.证券发行的条件包括______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易所的职责包括制定证券交易规则。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的注册资本可以分期缴纳。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场上的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的参与者包括所有自然人和法人。()

A.正确B.错误

25.5.证券欺诈行为仅限于内幕交易和操纵市场。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能。

27.2.证券公司的主要业务有哪些？

28.3.证券监管机构的主要职责是什么？

29.4.证券交易有哪些主要方式？

30.5.证券发行的条件有哪些？

证券从业资格考试试题：基础知识每日一练(1月15日)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】根据《证券法》规定，证券交易场所的设立和解散由国务院决定。

2.【答案】D

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的主要业务，而是属于证券服务机构的主要业务。

3.【答案】B

【解析】证监会（中国证券监督管理委员会）负责制定和实施中国证券市场的监管规则。

4.【