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2025年证券从业《基础》测试题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将代表正确选项的字母填入括号内）

1.证券从业资格考试《基础知识》科目主要考查的是从业人员的（）。

A.证券交易实务操作技能

B.证券投资分析高级技巧

C.基本金融素养和合规意识

D.证券公司管理经验

2.中国证券监督管理委员会（CSRC）在证券市场中扮演的主要角色是（）。

A.最大的证券投资者

B.证券市场的组织者和管理者

C.证券交易的唯一中介机构

D.证券登记结算有限责任公司的唯一股东

3.以下哪一项不属于证券市场的基本功能？（）

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险转移功能

D.投机炒作功能

4.根据中国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。

A.2

B.5

C.10

D.20

5.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循（）原则。

A.自营优先原则

B.客户资产独立原则

C.收入最大化原则

D.速度优先原则

6.下列关于有效市场假说的表述，正确的是（）。

A.市场价格已经反映了所有公开和内部信息

B.投资者无法通过分析获得超额收益

C.市场总是过度反应

D.基本面分析在任何情况下都比技术分析有效

7.证券公司为客户提供的融资融券服务，属于其（）业务。

A.经纪

B.投资银行

C.资产管理

D.自营

8.上市公司披露的年度报告应当在每个会计年度结束后的（）个月内编制完成并公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

9.投资者通过证券公司进行的证券买卖交易，其交易指令按照何种顺序依次处理？（）

A.时间优先、价格优先

B.价格优先、时间优先

C.数量优先、时间优先

D.价格优先、数量优先

10.下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.证券公司工作人员利用职务便利获取未公开信息并买卖证券

B.上市公司董事在knowing状态下买卖自家股票

C.投资者通过非法渠道获取内幕信息并获利

D.证券分析师在发布研究报告前，将未公开的重大利好消息告知其好友

11.假设某股票的当前价格为10元，你购买了该股票100股，并缴纳了20%的保证金。如果该股票价格下跌至8元，你的保证金比例是多少？（假设不考虑其他费用）（）

A.20%

B.40%

C.60%

D.80%

12.以下哪种金融工具属于衍生品？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.国库券

13.根据我国《证券法》，证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的（）。

A.收益性

B.安全性和完整性

C.流动性

D.稳定性

14.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内或者场所外公开宣传证券投资咨询意见、研究报告，这体现了（）原则。

A.客户适当性

B.公平竞争

C.勤勉尽责

D.信息披露

15.下列关于基金份额赎回的表述，错误的是（）。

A.开放式基金份额的赎回由基金管理人负责办理

B.投资者提交赎回申请后，基金份额通常在当日或下一个工作日确认

C.基金份额赎回价格通常以当日基金资产净值为基准计算

D.基金公司可以随意拒绝投资者的赎回申请

二、多项选择题（以下各小题有两个或两个以上选项符合题意，请将代表正确选项的字母填入括号内，多选、错选、漏选均不得分）

1.证券市场的参与者通常包括（）。

A.证券投资者

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.中国证券监督管理委员会

E.上市公司

2.下列关于证券公司资本充足率要求的表述，正确的有（）。

A.是监管机构对证券公司风险管理能力的重要衡量指标

B.有助于保护客户的交易结算资金

C.资本充足率越低，公司的风险承受能力越强