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证券经纪真题冲刺卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易印花税由谁征收？()

A.财政部

B.国家税务总局

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

2.以下哪项不属于证券经纪业务的范围？()

A.证券代理买卖

B.证券投资咨询

C.证券自营业务

D.证券登记托管

3.客户交易结算资金第三方存管制度实施后，客户的资金由谁管理？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.银行

D.证券登记结算公司

4.下列哪项不是证券经纪业务的风险类型？()

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.证券风险

5.证券经纪商在客户委托买卖证券时，应按照什么原则进行操作？()

A.先买后卖

B.先卖后买

C.客户利益优先

D.证券公司利益优先

6.证券经纪业务中，客户证券账户的名称应当与什么一致？()

A.实名制身份证

B.投资者本人姓名

C.证券公司名称

D.投资者本人身份证号码

7.证券经纪商在办理开户手续时，应当对客户进行哪些方面的审查？()

A.身份证明

B.资金证明

C.投资经验

D.以上都是

8.客户交易结算资金第三方存管制度的核心是什么？()

A.银行监管

B.证券公司监管

C.投资者自主管理

D.法规约束

9.证券经纪业务中的信用交易是指什么？()

A.证券公司垫付资金给客户

B.客户垫付资金给证券公司

C.证券公司垫付证券给客户

D.客户垫付证券给证券公司

10.证券经纪商在执行客户委托时，下列哪种情况可以拒绝执行？()

A.客户委托的价格超出市场价

B.客户委托的价格低于市场价

C.客户委托的数量超出账户余额

D.以上都不可以

二、多选题(共5题)

11.证券经纪业务的风险主要包括哪些方面？()

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.法律风险

E.管理风险

12.以下哪些属于证券经纪商的义务？()

A.严格执行客户委托

B.保守客户交易秘密

C.提供真实、准确的信息

D.不得挪用客户资金

E.未经客户同意不得泄露客户信息

13.客户交易结算资金第三方存管制度的主要目的是什么？()

A.提高交易效率

B.保障客户资金安全

C.规范证券市场秩序

D.降低交易成本

E.促进市场公平

14.证券经纪业务中，客户的权利包括哪些？()

A.选择经纪商的权利

B.保密权

C.获取信息权

D.投诉权

E.股东权

15.证券经纪商在执行客户委托时，应当遵循哪些原则？()

A.客户利益优先

B.公平交易

C.诚实信用

D.合规操作

E.快速执行

三、填空题(共5题)

16.证券经纪商在执行客户委托时，必须严格按照客户的______进行操作。

17.客户交易结算资金第三方存管制度的核心是确保客户的______安全。

18.证券经纪业务中的信用交易，是指证券经纪商向客户提供的______服务。

19.证券经纪商在办理开户手续时，必须对客户的______进行审查。

20.证券经纪业务中的风险控制措施包括______、______和______等。

四、判断题(共5题)

21.证券经纪商可以自行决定是否接受客户的委托。()

A.正确B.错误

22.客户交易结算资金第三方存管制度下，证券公司的资金账户与客户的资金账户是合并管理的。()

A.正确B.错误

23.证券经纪业务中的信用交易，客户可以无限额地借入资金进行交易。()

A.正确B.错误

24.证券经纪商在执行客户委托时，可以不按照客户委托的价格进行操作。()

A.正确B.错误

25.证券经纪商有义务对客户的交易行为进行保密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是客户交易结算资金第三方存管制度？

27.证券经纪业务中，如何理解‘客户利益优先’的原则？

28.证券经纪商在哪些情况下可以拒绝执行客户的委托？

29.证券经纪业务中的信用交易有哪些风险？

30.证券经纪商在客户开户过程中需要履行哪些职责？

证券经纪真题冲刺卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券交易印花税是由国家税务总局征收的。

2.【答案】C

【解析】证券自营业务不属于证券