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证券市场基本法律法规练习题及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易所的设立和解散由谁决定？()

A.国务院决定

B.证监会决定

C.省级人民政府决定

D.证券交易所自行决定

2.2.上市公司发行新股时，应当聘请哪些中介机构参与？()

A.会计师事务所和律师事务所

B.证券交易所和证监会

C.证监会和保荐机构

D.证券交易所和会计师事务所

3.3.证券投资者保护基金的管理运用，由谁负责？()

A.证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.投资者保护基金管理机构

4.4.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员从事证券服务业务，必须经谁批准？()

A.证监会

B.工商行政管理局

C.税务总局

D.证券交易所

5.5.证券市场的监管机构是哪个？()

A.中国人民银行

B.证监会

C.税务总局

D.工商行政管理局

6.6.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.7.证券投资者保护基金主要用于哪些方面？()

A.证券市场救助

B.证券公司监管

C.证券市场基础设施建设

D.以上都是

8.8.证券交易实行集中竞价交易方式，其价格优先的原则是：()

A.买方报价优先

B.卖方报价优先

C.最新报价优先

D.时间优先

9.9.证券交易所对证券交易实行实时监控，其监控内容包括哪些？()

A.交易价格

B.交易量

C.交易参与者

D.以上都是

10.10.证券公司应当按照规定提取哪些资金？()

A.资本储备金

B.风险准备金

C.费用支出

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

12.2.上市公司信息披露的义务人包括哪些？()

A.上市公司

B.上市公司董事

C.上市公司监事

D.上市公司高级管理人员

13.3.证券公司应当对哪些风险进行内部控制？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.4.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券交易费用中提取

B.证券公司缴纳

C.政府预算安排

D.其他合法资金

15.5.证券交易所对证券交易实行哪些监管措施？()

A.实时监控

B.交易信息公开

C.交易行为规范

D.交易异常情况处理

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易场所的设立和解散，由______决定。

17.2.上市公司发行新股，必须经过______的批准。

18.3.证券公司的净资本不得低于其开展业务所需的______。

19.4.证券投资者保护基金的主要用途是______。

20.5.证券市场的监管目标是______，维护证券市场秩序。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时担任发行人及其发行股票的承销商。()

A.正确B.错误

22.2.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间可以买卖本公司股份。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易所对证券交易实行实时监控，并保证证券交易数据的真实、准确、完整。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资者保护基金的使用不受任何单位或个人的干涉。()

A.正确B.错误

25.5.任何单位和个人不得编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券投资者保护基金的主要用途。

27.2.上市公司在信息披露方面有哪些义务？

28.3.证券公司如何进行内部控制？

29.4.证券交易所的职责有哪些？

30.5.证券市场违规行为有哪些常见的法律责任？

证券市场基本法律法规练习题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易所的设立和解散由国务院决定。

2.【答案】A

【解析】上市公司发行新股时，应当聘请会计师事务所和律师事务所等中介机构参与。

3.【答案】D

【解析】证券投资者保护基金的管理运用，由投资者保护基金管理机构负责。

4.