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证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(3)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.某上市公司拟公开发行股票，下列关于首次公开发行股票的定价方式，说法错误的是：()

A.可以采用竞价方式定价

B.可以采用询价方式定价

C.可以采用协商方式定价

D.必须采用询价方式定价

2.下列关于股票发行承销的禁止行为，说法错误的是：()

A.提供虚假的或者误导投资者的信息

B.操纵证券发行价格

C.以不正当手段获取他人证券发行信息

D.可以通过不正当手段拉抬证券发行价格

3.某公司首次公开发行股票，拟发行股票数量为1亿股，每股面值1元，下列关于首次公开发行股票的发行方式，说法错误的是：()

A.可以采用公募发行方式

B.可以采用私募发行方式

C.可以采用竞价发行方式

D.必须采用公募发行方式

4.下列关于证券发行上市保荐制度，说法错误的是：()

A.发行人申请发行股票，应当聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责

B.保荐机构应当对发行人的信息披露负有连带责任

C.保荐机构可以同时担任发行人的财务顾问

D.保荐机构对发行人的发行文件负有审核责任

5.某上市公司拟通过增发股票进行融资，下列关于增发股票的程序，说法错误的是：()

A.上市公司董事会应当就增发股票事宜提出方案并提交股东大会审议

B.股东大会应当就增发股票事宜作出决议

C.上市公司应当聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责

D.增发股票无需经过中国证监会的批准

6.下列关于上市公司信息披露的义务，说法错误的是：()

A.上市公司应当真实、准确、完整地披露公司信息

B.上市公司可以不披露公司财务信息

C.上市公司应当及时披露可能对股价产生重大影响的重大事件

D.上市公司应当定期披露公司经营情况

7.某上市公司拟公开发行债券，下列关于债券发行的程序，说法错误的是：()

A.上市公司董事会应当就债券发行事宜提出方案并提交股东大会审议

B.股东大会应当就债券发行事宜作出决议

C.上市公司应当聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责

D.公开发行债券无需经过中国证监会的批准

8.下列关于股票期权激励计划的披露要求，说法错误的是：()

A.上市公司应当披露股票期权激励计划的内容和实施情况

B.上市公司可以不披露股票期权激励计划可能对公司业绩的影响

C.上市公司应当及时披露股票期权激励计划的变化情况

D.上市公司应当披露股票期权激励计划的行权条件和行权价格

9.某上市公司拟回购公司股票，下列关于股票回购的程序，说法错误的是：()

A.上市公司董事会应当就股票回购事宜提出方案并提交股东大会审议

B.股东大会应当就股票回购事宜作出决议

C.上市公司应当聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责

D.股票回购无需经过中国证监会的批准

二、多选题(共5题)

10.下列关于证券发行与承销的监管措施，正确的有：()

A.证券发行人必须按照规定披露信息

B.证券公司不得以不正当手段操纵发行价格

C.证监会可以对违反发行与承销规定的行为进行处罚

D.证券发行与承销过程中，发行人可以不披露任何信息

11.以下哪些属于证券发行过程中的中介机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.发行公司

12.关于股票增发，以下说法正确的有：()

A.增发股票可以增加公司的资本金

B.增发股票可以改善公司的资本结构

C.增发股票可以提高公司的每股收益

D.增发股票可能增加公司的财务风险

13.下列关于债券发行方式，正确的有：()

A.公开发行

B.非公开发行

C.认购发行

D.转让发行

14.关于证券发行定价方式，以下说法正确的有：()

A.竞价方式可以更有效地发现价格

B.询价方式可以更公平地分配股票

C.协商方式可以更好地满足发行人和投资者的特定需求

D.以上三种方式都可以作为证券发行的定价方式

三、填空题(共5题)

15.首次公开发行股票的询价方式是指通过______的方式确定股票发行价格。

16.证券发行过程中的承销团是由______组成的。

17.上市公司公开发行股票时，保荐机构应当对发行人的发行文件进行______。

18.证券发行与承销过程中，发行人应当向投资者披露的信息包括______。

19.证券发行结束后，发行人应当于______内将发行情况报告中国证监会。

四、判断题(共5题)

20.证券发行过程中的主承销商负责发行的全部工作。()

A.正确B.错误

21.证券