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证券从业资格考试《证券基础知识》考前知识点精华

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券发行市场上的中介机构主要包括哪些？()

A.证券公司、基金公司、保险公司

B.证券公司、基金公司、律师事务所

C.证券公司、会计师事务所、律师事务所

D.证券公司、基金公司、投资银行

2.2.下列哪个不属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

3.3.我国证券市场实行的是哪种交易制度？()

A.T+0交易制度

B.T+1交易制度

C.T+2交易制度

D.T+3交易制度

4.4.下列哪个不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

5.5.下列哪个不是证券发行的条件？()

A.具有合法的经营资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.具有完整的法人治理结构

6.6.下列哪个不是证券交易的方式？()

A.买卖交易

B.拍卖交易

C.代理交易

D.期权交易

7.7.下列哪个不是证券投资的基本原则？()

A.风险收益匹配原则

B.分散投资原则

C.长期投资原则

D.保守投资原则

8.8.下列哪个不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.证券交易所

D.证券业协会

9.9.下列哪个不是证券交易的风险？()

A.价格波动风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

10.10.下列哪个不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.网下发行

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易市场的主要功能包括哪些？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券信息提供

D.证券市场调节

12.2.证券发行的方式有哪些？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.网下发行

13.3.证券投资的风险类型包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.4.证券市场的监管原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

15.5.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大基本功能包括证券发行、证券交易和____。

17.在我国，证券公司的主要业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及____。

18.证券发行市场上的中介机构主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所等，其中____在证券发行过程中负责对发行人进行尽职调查。

19.证券交易市场的参与者主要包括____、机构投资者和个人投资者。

20.证券市场的基本原则之一是____，即证券市场参与各方应当遵守市场规则，公平竞争。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场的功能仅限于证券的首次发行。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务是指证券公司以自有资金进行证券投资。()

A.正确B.错误

23.证券市场的公开原则要求证券市场信息必须对全体投资者公开。()

A.正确B.错误

24.证券交易市场的交易时间是固定的，所有交易都在交易时间内进行。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构可以随意调整证券交易规则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券发行？

27.简述证券交易市场的参与者。

28.什么是证券市场监管？

29.证券公司的主要业务有哪些？

30.证券投资的风险主要包括哪些方面？

证券从业资格考试《证券基础知识》考前知识点精华

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券发行市场上的中介机构主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所等，它们在证券发行过程中提供专业服务。

2.【答案】D

【解析】证券交易所是证券交易的场所，不属于证券交易市场的参与者。证券交易市场的参与者包括证券公司、机构投资者和个人投资者。

3.【答案】B

【解析】我国证券市场实行的是T+1交易制度，