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证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者不包括以下哪项？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.个人投资者

2.2.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人必须具备法人资格

B.发行人必须具有良好的财务状况

C.发行人必须具备持续盈利能力

D.发行人必须具备良好的社会信誉

3.3.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.提供证券交易场所和设施

B.制定证券交易规则

C.组织证券发行

D.监督证券市场

4.4.证券交易中的“T+0”交易制度指的是什么？()

A.指当日买入的证券当日可以卖出

B.指次日买入的证券当日可以卖出

C.指次日买入的证券次日可以卖出

D.指当日买入的证券次日可以卖出

5.5.以下哪项不是证券欺诈行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.证券公司违规操作

6.6.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

7.7.以下哪项不属于证券服务机构？()

A.会计师事务所

B.证券投资咨询机构

C.证券登记结算机构

D.证券评级机构

8.8.证券发行人应当按照什么原则进行信息披露？()

A.公开、公平、公正

B.及时、准确、完整

C.公开、及时、真实

D.公开、公平、真实

9.9.以下哪项不属于证券交易违法行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.证券公司合规经营

10.10.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保障投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场上的证券主要有以下几类？()

A.股票

B.债券

C.政府债券

D.金融衍生品

12.2.证券市场监管的目的是什么？()

A.保障投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.防止欺诈行为

D.促进证券市场公平竞争

13.3.证券交易所的主要职能有哪些？()

A.提供证券交易场所和设施

B.制定证券交易规则

C.组织证券发行

D.监督证券交易

14.4.证券欺诈行为的种类包括哪些？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.证券公司违规操作

15.5.证券公司应具备以下哪些条件？()

A.法人资格

B.资本实力

C.持有相应证券业务许可

D.高级管理人员具备相应资质

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，证券发行和交易活动，必须遵守______原则。

17.证券发行市场上的证券主要有股票、债券和______等。

18.证券交易所的设立和解散，由______决定。

19.证券公司应当具备______，并经国务院证券监督管理机构批准。

20.证券投资者保护基金由______筹集而成。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人必须保证所发行证券的真实性、准确性、完整性。()

A.正确B.错误

22.证券交易所可以自行决定是否对上市公司的信息披露进行监管。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

24.证券公司从事证券业务不需要取得国务院证券监督管理机构的许可。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司的缴纳。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券发行市场上的主要参与者有哪些？

27.问：什么是内幕交易？

28.问：证券市场监管的主要任务是什么？

29.问：什么是证券评级？

30.问：什么是证券登记结算机构？

证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司不属于证券市场参与者，其他选项均为证券市场的参与者。

2.【答案】D

【解析】证券发行的条件包括法人资格、财务状况、盈利能力等，社会信誉并非必备条件。

3.【答案】C

【解析】证券交易所的职能是提供交易场所、制定规则、监督市场等，组织证券发行属于发行人的职责。