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证券从业基础考试大预测卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.监督公司业务活动

C.负责公司财务报告

D.提供合规培训

2.2.证券市场的参与者不包括以下哪项？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.银行

3.3.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.电子交易

D.邮寄交易

4.4.证券发行人信息披露义务的期限是？()

A.自发行之日起至公司上市之日止

B.自公司上市之日起至公司退市之日止

C.自公司上市之日起至公司解散之日止

D.自公司成立之日起至公司解散之日止

5.5.以下哪项不是证券公司应当遵守的基本原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.效率原则

D.竞争原则

6.6.以下哪项不是证券交易中的禁止交易行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.滥用客户信用额度

D.证券公司自营业务

7.7.以下哪项不是证券经纪业务的特征？()

A.代客买卖证券

B.负责证券发行

C.自行买卖证券

D.佣金收入

8.8.证券公司合规管理部门的主要职责不包括以下哪项？()

A.制定合规管理制度

B.监督公司业务活动

C.负责公司财务报告

D.提供合规培训

9.9.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.确保公司盈利

10.10.以下哪项不是证券从业人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.竞争优先

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易的主要参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府监管机构

D.证券登记结算机构

12.2.证券发行上市的条件包括哪些方面？()

A.财务状况

B.组织结构

C.持续盈利能力

D.法律法规遵守情况

13.3.证券公司合规管理的核心内容包括哪些？()

A.合规文化建设

B.合规风险识别与评估

C.合规制度完善

D.合规执行与监督

14.4.证券公司业务许可制度的主要内容包括哪些？()

A.业务许可的申请与审批

B.业务许可的期限与变更

C.业务许可的暂停与撤销

D.业务许可的监督检查

15.5.证券市场交易规则主要包括哪些内容？()

A.交易时间与交易方式

B.交易价格的形成机制

C.交易数量的规定

D.交易结算制度

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场也称为一级市场，主要负责新证券的发行。

17.证券市场的基本功能之一是提供证券的流动性。

18.在证券交易中，交易双方通过证券交易所进行的交易称为场内交易。

19.证券监管机构对证券市场的监管主要包括对证券公司、证券交易所等市场主体的监管。

20.证券发行人需要按照规定的时间、内容和方式向投资者进行信息披露。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时进行证券经纪业务和自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券发行市场上的价格发现功能是指投资者通过交易确定证券价格。()

A.正确B.错误

23.证券公司在进行合规管理时，不需要对员工进行合规培训。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构负责制定证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理部门对公司的业务活动不具备监督职责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理部门的主要职责。

27.证券市场的基本功能有哪些？

28.证券发行上市流程主要包括哪些环节？

29.证券交易有哪些主要方式？

30.证券市场监管的目标是什么？

证券从业基础考试大预测卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】财务报告通常由财务部门负责，不属于合规管理职责。

2.【答案】D

【解析】银行主要提供金融服务，不属于证券市场的直接参与者。

3.【答案】D

【解析】邮寄交易不是现代证券交易的方式。

4.【答案】B

【解析】公司上市后仍需持续履行信息披露义务，直至退市。

5.【答案】