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融行业：证券从业资格考试专项训练试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司的证券自营业务是指什么？()

A.证券公司以自有资金买卖证券的业务

B.证券公司代理客户买卖证券的业务

C.证券公司为其他机构提供证券交易服务的业务

D.证券公司为客户提供证券投资咨询的业务

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

3.证券公司的合规管理部门的主要职责是什么？()

A.负责公司的日常经营管理工作

B.负责公司内部控制和合规风险的识别、评估、监控和报告

C.负责公司的财务管理工作

D.负责公司的市场推广工作

4.下列哪项不属于证券市场的主要功能？()

A.促进资源的合理配置

B.保障投资者的合法权益

C.维护金融稳定

D.提高国家财政收入

5.以下哪项不属于证券公司债券的主要种类？()

A.企业债券

B.金融债券

C.政府债券

D.可转换债券

6.证券公司的证券自营业务投资范围包括哪些？()

A.在境内证券交易所上市交易的股票、债券、基金等

B.在境外证券交易所上市交易的股票、债券、基金等

C.上述两者均包括

D.仅限于在境内证券交易所上市交易的股票、债券、基金等

7.证券公司的证券经纪业务是指什么？()

A.证券公司以自有资金买卖证券的业务

B.证券公司代理客户买卖证券的业务

C.证券公司为其他机构提供证券交易服务的业务

D.证券公司为客户提供证券投资咨询的业务

8.证券公司开展证券经纪业务，应当具备哪些条件？()

A.具有注册资本不低于5000万元人民币

B.具有净资本不低于2000万元人民币

C.具有健全的风险控制制度

D.具有符合规定的营业场所和设施

9.证券公司开展证券承销业务，应当具备哪些条件？()

A.具有注册资本不低于5000万元人民币

B.具有净资本不低于2000万元人民币

C.具有健全的风险控制制度

D.具有符合规定的营业场所和设施

10.证券公司的合规管理部门应当定期向哪个部门报告工作？()

A.公司董事会

B.公司监事会

C.公司总经理

D.公司财务部门

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展证券经纪业务，需要具备以下哪些条件？()

A.具有注册资本不低于5000万元人民币

B.具有净资本不低于2000万元人民币

C.具有健全的风险控制制度

D.具有符合规定的营业场所和设施

E.具有合格的证券从业人员

12.以下哪些属于证券公司自营业务的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法规风险

13.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.投资融资功能

D.信息披露功能

E.风险管理功能

14.以下哪些行为属于证券欺诈行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券虚假陈述

D.证券欺诈性信息披露

E.证券经纪业务违规

15.证券公司开展证券承销业务，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得擅自改变承销的证券种类、数量

B.不得进行虚假承销

C.不得以不正当手段诱使他人购买证券

D.应当与发行人签订承销协议

E.应当遵守证券法等相关法律法规

三、填空题(共5题)

16.证券公司的业务分为两大类：一类是面向公众的证券经纪业务，另一类是面向特定客户的证券承销与保荐业务，其中证券经纪业务的主要职能是充当买卖双方的

17.证券市场的首要功能是

18.证券公司开展证券自营业务时，其自营账户与经纪账户应当分开管理，分别核算，这是为了防范

19.证券发行人在发行证券时，必须向投资者提供关于所发行证券的真实情况说明和财务会计报告等资料，这是为了保障

20.证券公司应当建立健全内部控制制度，确保内部控制的有效性，这是为了防范

四、判断题(共5题)

21.证券公司的证券自营业务可以不受市场波动的影响。()

A.正确B.错误

22.证券公司的合规管理部门可以向公司董事会直接报告工作。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以不设立专门的合规管理部门。()

A.正确B.错误

24.证券市场的价格发现功能是指证券价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

25.证券公司的证券经纪