2025年证券从业资格证（金融市场基础知识）考前测验卷后附答案.docVIP

2025年证券从业资格证（金融市场基础知识）考前测验卷后附答案

一、填空题

1.金融市场的核心功能是（）。

2.股票的账面价值又称（）。

3.债券按发行主体分类，可分为政府债券、（）和公司债券。

4.证券投资基金的特点包括集合投资、专业管理、组合投资、分散风险和（）。

5.金融衍生工具按照基础工具分类，可分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和（）。

6.我国证券市场的主板市场包括（）和深圳证券交易所。

7.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券自营业务、证券资产管理业务等。

8.开放式基金的交易价格取决于（）。

9.金融市场的参与者主要包括政府部门、（）、企业和居民个人。

10.证券发行市场又称为（）。

二、单项选择题

1.金融市场的构成要素不包括（）。

A.市场参与者

B.金融工具

C.交易价格

D.交易时间

2.以下不属于股票特征的是（）。

A.收益性

B.风险性

C.流通性

D.期限性

3.债券发行人无法按时支付利息或偿还本金的风险称为（）。

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.市场风险

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.委托代理

5.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.避险

B.金融自由化

C.利润驱动

D.新技术革命

6.我国创业板市场于（）正式启动。

A.2009年

B.2010年

C.2011年

D.2012年

7.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.2

B.3

C.4

D.5

8.开放式基金的基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金运作方式是（）。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.ETF

D.LOF

9.金融市场按交割期限可分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.股票市场和债券市场

D.初级市场和二级市场

10.证券发行方式不包括（）。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

三、多项选择题

1.金融市场的功能包括（）。

A.资金融通

B.价格发现

C.提供流动性

D.风险管理

2.股票的价值包括（）。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

3.债券的基本性质包括（）性质。

A.有价证券

B.虚拟资本

C.商品证券

D.债权凭证

4.证券投资基金的费用包括（）。

A.管理费

B.托管费

C.申购费

D.赎回费

5.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

6.我国证券市场的多层次结构包括（）。

A.主板市场

B.创业板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域性股权交易市场

7.证券公司的内部控制应当遵循的原则包括（）。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

8.基金份额持有人的权利包括（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

9.金融市场的微观经济功能包括（）。

A.集聚功能

B.财富功能

C.避险功能

D.交易功能

10.证券承销方式主要有（）。

A.包销

B.代销

C.助销

D.直销

四、判断题

1.金融市场是指以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。（）

2.股票是一种债权凭证。（）

3.债券的收益具有相对稳定性。（）

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

5.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格的变动。（）

6.我国证券交易所的组织形式是公司制。（）

7.证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）

8.开放式基金没有固定的存续期限。（）

9.金融市场的宏观经济功能包括资源配置功能、调节功能和反映功能。（）

10.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提。（）

五、简答题

1.简述金融市场的分类。

2.简述股票的特征。

3.简述债券的分类。

4.简述证券投资基金的特点。

六、讨论题

1.讨论金融衍生工具的风险及防范措施。

2.讨论我国证券市场的发展现状