2025年证券从业资格考试（证券市场基本法律法规）训练题后附答案.docVIP

2025年证券从业资格考试（证券市场基本法律法规）训练题后附答案

填空题

1.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

2.证券业协会的权力机构是（）。

3.设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

4.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，保存期限不得少于（）年。

5.证券经纪业务的禁止行为不包括（）。（请填一个选项）

6.证券公司从事证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

7.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书。

8.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

9.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料，其报送的时间要求是（）。

10.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

单项选择题

1.下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当履行对客户的诚信义务

B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益

C.证券公司不得挪用客户交易结算资金

D.证券公司无需保障客户的资产安全

2.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.10

C.15

D.20

3.下列不属于证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.自律规则

4.证券公司应当建立健全（），保证不同部门和岗位之间信息传递的顺畅。

A.内部控制制度

B.信息隔离墙制度

C.合规管理制度

D.风险管理制度

5.证券经纪人从事的活动不包括（）。

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.为客户之间的融资提供中介

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

6.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

7.下列关于证券发行保荐业务的说法，正确的是（）。

A.保荐机构只负责推荐发行人证券发行，不负责持续督导

B.保荐代表人可以同时负责两个及以上保荐项目

C.保荐机构不得推荐发行人证券发行

D.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

8.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报（）备案。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.国务院

D.财政部

9.证券公司应当建立健全客户投诉处理制度，并将处理结果及时告知客户，其告知时间要求是（）。

A.1个工作日内

B.2个工作日内

C.3个工作日内

D.5个工作日内

10.下列关于证券投资顾问业务的说法，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式

B.证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制

C.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期

多项选择题

1.证券公司的高级管理人员包括（）。

A.总经理

B.副总经理

C.财务负责人

D.合规负责人

2.下列属于证券市场法律的有（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司风险处置条例》

3.证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要做到（）。

A.了解客户的情况

B.评估客户的风险承受能力

C.提供与客户风险承受能力相适应的产品和服务

D..向客户充分揭示投资风险

4.证券经纪业务的特点有（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

5.证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。

A.中国证监会

B.公司登记机关

C.证券交易所

D.中国证券业协会

6.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股