2025年证券从业资格考试（金融市场基础知识）模拟卷后附答案.docVIP

2025年证券从业资格考试（金融市场基础知识）模拟卷后附答案

一、填空题

1.金融市场的核心功能是（）。

2.股票的账面价值又称（）。

3.债券发行人无法按时支付利息或偿还本金的风险是（）。

4.证券投资基金通过发行基金份额集中投资者的资金，由（）进行管理和运作。

5.金融衍生工具的价值取决于（）。

6.我国证券市场的主板市场主要包括（）和深圳证券交易所。

7.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、（）等。

8.证券登记结算机构的设立应当经（）批准。

9.首次公开发行股票并在创业板上市的条件之一是最近（）年净利润均为正，且累计净利润不低于1000万元。

10.金融市场按照交易工具的期限分为（）和资本市场。

二、单项选择题

1.金融市场按交割期限可划分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.股票市场和债券市场

D.初级市场和二级市场

2.下列关于股票性质的说法中，错误的是（）。

A.股票是有价证券

B.股票是要式证券

C.股票是证权证券

D.股票是物权证券

3.债券按付息方式分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券

4.基金份额持有人大会一般由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金监管机构

5.金融期货的主要交易制度不包括（）。

A.集中交易制度

B.逐日盯市制度

C.限仓制度

D.全额交易制度

6.我国证券市场的投资者可以分为（）。

A.个人投资者和机构投资者

B.专业投资者和普通投资者

C.境内投资者和境外投资者

D.长期投资者和短期投资者

7.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.2

B.3

C.5

D.10

8.证券交易所的组织形式大致可以分为（）。

A.股份制和会员制

B.公司制和会员制

C.合伙制和公司制

D.合作制和会员制

9.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者应当自主决定是否报价，主承销商（）以任何形式公开披露其报价情况。

A.可以

B.不得

C.必须

D.视情况而定

10.金融市场的参与者通过买卖金融资产转移或者接受风险，利用组合投资可以分散投资于单一金融资产所面临的非系统风险，这属于金融市场的（）功能。

A.货币资金融通

B.风险分散与风险管理

C.经济调节

D.资源配置

三、多项选择题

1.金融市场的构成要素包括（）。

A.金融市场参与者

B.金融工具

C.金融交易的组织方式

D.金融市场价格

2.股票的特征包括（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

3.债券的基本性质有（）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券是债务的表现

4.基金与股票、债券的区别在于（）。

A.所筹资金的投向不同

B.反映的经济关系不同

C.收益风险水平不同

D.投资运作方式不同

5.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

6.证券市场的法律法规体系包括（）。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律性规则

7.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.风险控制意识

D.风险杜绝意识

8.证券交易所的职能包括（）。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.组织、监督证券交易

9.首次公开发行股票并上市的条件包括（）。

A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上

B.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

C.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

10.金融市场的功能包括（）。

A.货币资金融通功能

B.优化资源配置功能

C.风险分散与风险管理功能

D.经济调节功能

四、判断