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企业安全管理体系审核与执行清单

一、适用场景与价值

本清单适用于企业内部定期安全管理审核、新安全体系上线前的合规性检查、外部监管机构迎审准备，以及重大安全事件后的体系复盘。通过系统化审核与执行，可帮助企业识别管理漏洞、强化责任落实、提升风险防控能力，保证安全管理体系符合国家法规（如《安全生产法》）及行业标准（如ISO45001），保障人员、设备及运营安全。

二、审核执行全流程操作指南

步骤1：审核准备阶段

明确审核目标与范围

根据企业当前安全管理重点（如生产安全、数据安全、消防安全等），确定本次审核的核心目标（如“验证隐患排查整改闭环有效性”“评估安全培训覆盖率”）。

定义审核范围，涵盖部门（生产部、IT部、行政部等）、流程（风险辨识、应急演练、设备巡检等）及区域（车间、机房、仓库等）。

组建审核小组

指定审核组长（建议由安全管理部门负责人或独立第三方人员担任，如“张”），成员包括各业务部门安全接口人（如生产部“李”、IT部“王”）及具备专业能力的审核员（如注册安全工程师“赵”）。

明确分工：组长统筹审核进度，成员负责资料审查、现场核查及问题记录。

制定审核计划

编制《安全审核计划表》，明确审核时间（避开生产高峰期）、每日审核任务、受审核部门对接人及所需资料清单（如安全管理制度文件、近半年隐患整改记录、培训签到表等）。

提前3个工作日将计划发送至各部门，确认无异议后执行。

准备审核工具

准备《安全管理体系审核记录表》《问题整改跟踪表》《现场检查表》等模板，携带录音笔、相机（用于记录现场问题）、个人防护用品（如安全帽、绝缘鞋）等。

步骤2：现场审核实施阶段

首次会议

召集审核小组及各部门负责人，说明审核目的、流程、方法及时间安排，强调审核原则（客观、公正、保密），解答疑问并确认审核计划。

资料审查

对照审核标准，查阅安全管理文件（如安全生产责任制、安全操作规程）、记录（如会议纪要、培训档案、设备维护日志）及证据材料（如应急演练照片、隐患整改前后对比图）。

重点核查文件的时效性（是否在有效期内）、合规性（是否符合最新法规）及执行痕迹（如签字、日期是否完整）。

现场核查

按照审核计划深入现场，通过“看、问、查、测”方式验证实际执行情况：

看：现场安全标识是否清晰、设备防护装置是否完好、消防器材是否在有效期内；

问：随机询问员工安全职责（如“发觉火情如何处置”）、应急流程（如“疏散集合点在哪里”）；

查：抽查设备运行记录、特种作业人员持证情况（如电工、焊工证）；

测：测试消防报警系统、应急照明是否正常启动。

问题记录与沟通

发觉不符合项时，立即记录问题描述、位置、证据（如照片、视频），并与部门负责人现场沟通确认，避免争议。

每日审核结束后，召开小组内部会议，汇总当日问题，分类整理为“严重不符合”（可能导致安全）、“一般不符合”（未影响安全但需改进）、“观察项”（潜在风险）。

末次会议

向各部门负责人通报审核结果，包括符合项、不符合项及观察项，说明判定依据，明确整改要求及时限，听取部门反馈并记录。

步骤3：整改跟踪与验证阶段

编制《问题整改报告》

审核组在3个工作日内输出《安全审核报告》，附《问题整改跟踪表》，明确每个不符合项的责任部门、责任人、整改措施（如“更换老化消防水管”“补充安全操作规程培训”）及完成时限（一般不超过15个工作日，严重问题需制定临时防控措施）。

整改实施与监控

责任部门按计划落实整改，整改过程中保留过程记录（如采购凭证、培训签到表、整改前后照片）。

审核组每周跟踪整改进度，对逾期未完成的部门发出《整改提醒函》，必要时约谈负责人。

整改验证与闭环

整改期限到期后，审核组对整改结果进行现场验证：

严重不符合项需100%验证，一般不符合项按30%比例抽查；

验证合格后，在《问题整改跟踪表》签字确认；若整改不到位，退回重新制定方案并延长整改期限。

体系持续改进

每季度汇总审核及整改数据，分析安全管理薄弱环节（如“某部门隐患重复率较高”），修订完善安全管理制度或流程，纳入下一年度审核计划。

三、安全管理体系审核记录表

审核项目

审核标准

审核方法

审核结果

问题描述

整改责任人

整改期限

整改状态

验证结果

安全管理制度建设

1.建立《安全生产责任制》，明确各级人员职责；2.每年至少评审1次制度有效性

查阅文件、会议纪要

符合/不符合

未更新2023版《设备安全操作规程》，部分条款与现行设备不匹配

生产部-李*

2024–

整改中

待验证

风险分级管控

1.完成风险辨识与分级，建立风险清单；2.重大风险场所设置警示标识

现场核查、查阅风险台账

不符合

3号车间“有限空间作业”未标注风险等级及管控措施

车间主任-陈*

2024–

未开始

-

应急管理与演练

1.每半年至少组织1次综合应急演练；2.演练后评估并改