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合同履行过程风险管理模板集
一、适用业务场景
采购合同：原材料、设备采购等买卖合同，需关注供应商履约能力、质量达标、交付延迟等风险；
服务合同：技术服务、咨询服务、外包服务等，需关注服务成果质量、人员到位、知识产权归属等风险；
销售合同：产品销售、订单履行等，需关注客户付款能力、交付合规、售后责任等风险；
合作开发合同：技术研发、项目合作等，需关注进度协同、成果分配、保密义务等风险；
租赁合同：场地、设备租赁等，需关注物业维护、租金支付、违约处置等风险。
二、风险管理工作流程
（一）合同签订前：风险预判与前置准备
基础信息核查
核对合同主体资质（如营业执照、行业许可、过往履约记录），确认签约方是否具备履约能力；
审查合同条款完整性，明确双方权利义务、交付标准、验收流程、违约责任等核心内容；
识别潜在法律风险，如条款歧义、管辖约定不明、知识产权保护不足等，必要时法务部门介入审核。
风险清单初拟
结合合同类型与业务特点，梳理可能存在的风险点（如采购合同的“供应商断供”、服务合同的“核心技术人员离职”），形成《合同履行风险识别清单》初稿。
（二）合同履行中：动态监控与应对执行
风险信息实时跟踪
设立风险监控节点（如交付节点、付款节点、验收节点），指定专人负责跟踪进度，记录实际履约情况与合同约定的差异；
建立风险信息反馈机制，要求业务部门定期提交《履约进展报告》，重大风险（如延迟交付超过5个工作日）需24小时内上报。
风险等级评估
根据风险发生的“可能性”（高/中/低）和“影响程度”（严重/中等/轻微），采用《风险评估矩阵》确定风险等级（红/橙/黄/蓝）：
红色（重大风险）：可能导致合同目的无法实现，需立即启动应急响应；
橙色（较大风险）：可能影响核心履约条款，需3日内制定应对方案；
黄色（一般风险）：存在轻微违约风险，需5日内跟踪解决；
蓝色（低风险）：可忽略或日常监控。
应对措施制定与执行
针对不同等级风险，制定差异化应对策略：
规避类：终止部分合同条款，更换合作方（如供应商资质不达标）；
降低类：增加备用方案（如备用供应商、备货机制）；
转移类：购买履约保险、要求对方提供担保；
承受类：对低风险点持续监控，不采取额外措施。
明确风险应对责任人、完成时限及所需资源，填写《风险应对计划表》并执行。
（三）合同履约后：复盘总结与归档管理
风险事件复盘
合同完成后，组织业务、法务、财务等部门召开复盘会，总结履约过程中已发生的风险事件、应对措施效果及未识别的风险点；
更新《合同履行风险识别清单》，将新风险点纳入模板，优化后续风险预判能力。
文档归档
整理合同文本、风险识别清单、评估记录、应对计划、监控日志、复盘报告等资料，按合同编号统一归档，保存期限不少于合同终止后5年。
三、核心模板表格
表1：合同履行风险识别清单
合同编号
合同名称
风险类别（如交付/质量/付款/法律）
风险点描述
潜在后果
初步识别人
识别日期
备注
CG-2024-001
采购设备合同
交付风险
供应商产能不足，可能延迟交货
影响生产线投产，承担违约金
张*
2024-01-15
需确认供应商排产计划
CG-2024-001
采购设备合同
质量风险
设备参数未达行业标准
产品不合格，需返修或更换
李*
2024-01-16
要求供应商提供第三方检测报告
表2：风险评估矩阵
影响程度轻微
影响程度中等
影响程度严重
可能性高
黄色风险
橙色风险
红色风险
可能性中
蓝色风险
黄色风险
橙色风险
可能性低
蓝色风险
蓝色风险
黄色风险
表3：风险应对计划表
风险编号
风险点（对应表1）
风险等级
应对措施（规避/降低/转移/承受）
责任部门/责任人
计划完成时间
所需资源
验证标准
FX-001
供应商延迟交货
橙色
联系备用供应商，签订备货协议
采购部/张*
2024-02-01
预算5万元
备选供应商确认产能
FX-002
设备参数不达标
红色
暂停付款，要求供应商7日内整改并复测
质量部/王*
2024-01-20
无
第三方检测合格报告
表4：履约监控日志
合同编号
监控日期
履约节点（如“生产进度”“付款申请”）
实际进展
合同约定差异
风险状态（正常/预警/发生）
处理措施
记录人
CG-2024-001
2024-01-18
设备生产进度
完成80%
比计划延迟2天
预警
与供应商沟通，要求加急
刘*
CG-2024-001
2024-01-25
首批货款支付
已提交申请
无差异
正常
无
陈*
四、关键注意事项
责任到人，避免推诿
明确每个风险点的直接责任人（如采购合同的风险责任人为采购专员），保证风险跟踪、应对措施执行有人负责，避免出现“多头管理”或“无人负责”的情况。
动态调整，拒绝僵化
合同履行过程中，市场环境、对方履约能力可能发生变化，需定期（
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