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金融行业合规咨询服务合同
甲方（委托人）：
全称：_________________________
地址：_________________________
法定代表人/授权代表：___________
联系方式：_____________________
乙方（受托人）：
全称：_________________________
地址：_________________________
法定代表人/授权代表：___________
联系方式：_____________________
金融合规咨询资质：□具备□人员持有CAMS/FRM等相关证书（需附证明）
第一条服务内容
乙方为甲方提供金融行业专项合规咨询服务，具体范围及标准如下：
1.1合规风险全面排查
针对甲方核心金融业务（□信贷□理财□证券□支付□其他：______），排查以下维度：
（1）反洗钱（AML）/反恐怖融资（CFT）：客户身份识别（KYC）、交易监测、大额及可疑交易报告、制裁名单筛查；
（2）消费者权益保护：适当性管理、信息披露真实性、格式条款合规性、投诉处理流程；
（3）数据安全与隐私保护：符合《个人信息保护法》《数据安全法》，客户信息采集/存储/传输合规；
（4）监管政策适配：对接银保监会/证监会最新规章（如《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等）；
（5）内部合规流程：制度漏洞、岗位权责分离、内部审计缺失点。
交付成果：《甲方金融业务合规风险排查报告》（含风险清单、整改优先级、监管依据），纸质版3份+电子版1份。
1.2专项合规支持
（1）新产品/新业务上线前合规审核：出具《合规审核意见书》，明确是否符合监管要求及整改建议；
（2）监管检查应对：协助甲方整理资料、准备汇报材料，陪同现场检查并提供合规解释；
（3）合规培训：每季度1次针对甲方员工的监管政策解读及实操培训，每次不少于4小时。
1.3合规体系优化
协助甲方完善《合规管理办法》《风险事件处置流程》，建立合规考核机制（可选）。
第二条服务期限
1.全面排查服务：自本合同生效之日起30个工作日内完成；
2.专项支持及体系优化：自全面排查完成之日起至______年____月____日止；
3.若因甲方未按时提供资料导致服务延迟，服务期限相应顺延，甲方需承担乙方额外产生的差旅费（实报实销）。
第三条服务费用及支付
3.1费用构成
（1）全面排查费：人民币______元（大写：______）；
（2）年度专项服务费：人民币______元/年（大写：______）；
（3）差旅费：按实际发生金额报销（需提供发票及行程单）。
3.2支付方式
（1）全面排查费：合同生效后5个工作日内支付50%（______元），报告交付并经甲方验收后10个工作日内支付剩余50%；
（2）年度专项服务费：按季度支付，每季度首月5个工作日内支付本季度费用（______元）；
（3）支付账户：乙方指定账户（需明确开户行、账号）。
3.3发票
乙方需在收到款项后5个工作日内提供合法有效的增值税专用发票（税率6%），若因发票问题导致甲方无法抵扣，乙方需赔偿相应损失。
第四条双方权利义务
4.1甲方权利
（1）要求乙方按约定时间、标准交付服务成果；
（2）对服务质量提出异议（需在收到成果后10个工作日内书面提出，说明具体问题及监管依据）；
（3）查阅乙方服务过程中的工作记录及相关资料。
4.2甲方义务
（1）提供真实、完整、及时的业务资料（清单见附件1），若提供虚假资料导致乙方服务错误，甲方自行承担责任；
（2）配合乙方现场工作（如提供办公场所、协调业务部门人员访谈）；
（3）按时支付服务费用；
（4）不得要求乙方提供违反金融监管政策的服务。
4.3乙方权利
（1）收取约定服务费用；
（2）要求甲方提供必要的业务资料及配合；
（3）若甲方未履行义务导致服务无法进行，有权暂停服务。
4.4乙方义务
（1）指派具备3年以上金融合规咨询经验的人员（附简历）提供服务，不得擅自更换核心人员（如需更换需提前10个工作日书面通知甲方并经同意）；
（2）服务成果需符合国家金融监管政策及行业规范，不得包含虚假信息；
（3）对甲方提供的所有资料（含客户信息、业务数据）严格保密（见第五条）；
（4）若服务成果不符合验收标准，需在15个工作日内免费整改。
第五条保密条款
1.双方需对在合同履行中知悉的对方商业秘密、客户信息、业务数据、服务成果等保密，不得向任何第三方披露（经对方书面同意或法律法规要求除外）；
2.保密期限：合同生效之日起至合同终止后3年；
3.若一方违反保密义务，需赔偿对方全部损失（含直接损失、间接损失、律师费、诉讼费等）。
第六条违约责任
6.1甲方违约
（1）未按时支付费用：按逾期金额的每日万分之五支付违约金，逾
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