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2025年合规管理题库及答案

一、单选题（每题2分，共40分）

1.企业合规管理的核心目标是（）

A.降低企业成本

B.确保企业经营活动符合法律法规和内部规章制度

C.提高企业市场份额

D.增强企业员工凝聚力

答案：B。企业合规管理就是要让企业的各项经营活动在法律和内部规定的框架内进行，以避免法律风险和违规损失，这是其核心目标。A选项降低企业成本主要与成本控制等管理手段相关；C选项提高市场份额多依赖于市场营销、产品创新等策略；D选项增强员工凝聚力是企业文化和团队管理方面的内容。

2.《企业境外经营合规管理指引》提出企业应建立（）的合规管理架构。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

答案：C。《企业境外经营合规管理指引》要求企业建立决策层、管理层、执行层三级合规管理架构，以确保合规管理工作的有效开展和落实。

3.合规风险识别的第一步是（）

A.确定合规风险识别的范围

B.收集相关信息

C.分析合规风险的可能性和影响

D.制定风险应对措施

答案：A。要进行合规风险识别，首先得明确识别的范围，界定清楚从哪些方面、哪些业务活动去识别风险。之后再收集相关信息、分析风险的可能性和影响，最后制定应对措施。所以第一步是确定范围。

4.企业合规文化建设的关键是（）

A.领导重视

B.员工培训

C.制度建设

D.宣传推广

答案：A。领导重视是企业合规文化建设的关键。领导的态度和行为会对整个企业产生示范和引导作用，如果领导不重视合规，那么企业的合规文化就难以真正建立起来。员工培训、制度建设和宣传推广都是推动合规文化建设的重要手段，但都需要在领导重视的基础上才能更好地发挥作用。

5.以下不属于合规管理制度内容的是（）

A.合规管理流程

B.合规管理考核

C.企业发展战略

D.合规管理职责

答案：C。合规管理制度主要围绕合规管理的具体工作，包括合规管理流程、考核以及各部门和人员的合规管理职责等内容。而企业发展战略是关于企业整体发展方向、目标和途径的规划，不属于合规管理制度的范畴。

6.企业合规管理部门对违规行为的调查方式不包括（）

A.书面调查

B.现场调查

C.委托第三方调查

D.网络投票调查

答案：D。企业合规管理部门在调查违规行为时，常见的方式有书面调查，通过要求相关人员提供书面材料来了解情况；现场调查，直接到相关场所进行实地考察和询问；委托第三方调查，借助专业机构的力量进行调查。而网络投票调查一般用于民意收集等场景，不适合用于违规行为的调查。

7.合规管理与风险管理的关系是（）

A.合规管理是风险管理的一部分

B.风险管理是合规管理的一部分

C.两者相互独立

D.两者没有关联

答案：A。合规管理是确保企业遵守法律法规和内部规定，而这些规定的遵守是企业风险管理的重要方面，所以合规管理可以看作是风险管理的一部分。风险管理的范围更广，还包括市场风险、信用风险等其他各类风险的管理。

8.企业合规管理信息系统的主要功能不包括（）

A.合规风险预警

B.员工考勤管理

C.合规文档管理

D.合规数据统计分析

答案：B。企业合规管理信息系统主要用于支持合规管理工作，具有合规风险预警功能，能及时发现潜在的合规风险；合规文档管理功能，方便对各类合规文件进行存储和管理；合规数据统计分析功能，帮助企业了解合规管理的情况。而员工考勤管理属于人力资源管理系统的功能，不属于合规管理信息系统的主要功能。

9.合规管理中，对新业务的合规审查应在（）进行。

A.业务开展前

B.业务开展中

C.业务完成后

D.任何时间都可以

答案：A。为了避免新业务在开展过程中出现合规问题，必须在业务开展前进行合规审查，确保业务符合相关法律法规和内部规定。如果在业务开展中或完成后才进行审查，可能会导致已经出现了违规行为，造成不必要的损失。

10.企业合规管理的外部监督主体不包括（）

A.政府监管部门

B.行业协会

C.企业内部审计部门

D.社会公众

答案：C。企业内部审计部门是企业内部的监督机构，不属于外部监督主体。政府监管部门、行业协会和社会公众都可以对企业的合规管理情况进行外部监督。政府监管部门通过制定法律法规和进行执法检查来监督企业；行业协会可以通过制定行业规范和自律准则来约束企业；社会公众可以通过舆论等方式对企业的合规行为进行监督。

11.合规管理培训的对象应该是（）

A.企业高层管理人员

B.企业中层管理人员

C.企业基层员工

D.企业全体员工

答案：D。合规管理涉及企业的各个层面和各个岗位，每个员工的行为都可能影响企业的合规状况，所以合规管理培训的对象应该是企业全体员工，让所有员工都了解合规要求和重要性。

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