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证券从业资格考试模拟试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
新修订的《中华人民共和国证券法》正式实施的时间是（）。
A.2019年12月28日
B.2020年3月1日
C.2021年1月1日
D.2022年7月1日
答案：B
解析：新《证券法》于2019年12月28日经十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过，自2020年3月1日起施行。选项A为通过时间，C、D为干扰项。
股票的永久性特征是指（）。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间一致
B.股票可以随时在二级市场转让
C.投资者认购后不能要求公司返还股本
D.股票的收益不固定
答案：C
解析：股票的永久性是指股票所载权利的有效性是始终不变的，只要股份公司存在，股票持有人不能要求退股（即不能返还股本）。选项A描述的是“持续性”而非“永久性”；B是流动性特征；D是收益性特征。
关于ETF（交易型开放式指数基金），下列表述正确的是（）。
A.只能在一级市场申购赎回
B.不可在二级市场交易
C.追踪特定指数，被动投资
D.份额总额固定，不可变动
答案：C
解析：ETF是被动跟踪特定指数的开放式基金，可在一级市场申购赎回（用一篮子股票换份额），也可在二级市场交易（像股票一样买卖）。选项A、B错误；D是封闭式基金的特征。
证券承销的主要方式包括（）。
A.直销与代销
B.包销与代销
C.自销与包销
D.分销与包销
答案：B
解析：根据《证券法》，证券承销分为代销和包销两种方式。代销指证券公司代发行人发售证券，未售出部分退还发行人；包销指证券公司将证券全部购入或售后剩余部分自行购入。
合格境外机构投资者（QFII）的监管机构不包括（）。
A.中国证监会
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.证券交易所
答案：D
解析：QFII由中国证监会（资格审批）、国家外汇管理局（额度管理）、中国人民银行（跨境资金流动监管）共同监管。证券交易所负责日常交易监控，非直接监管机构。
科创板上市公司股票上市后前（）个交易日不设涨跌幅限制。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：B
解析：科创板交易规则规定，新股上市后的前5个交易日无涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制为20%。
下列属于内幕信息的是（）。
A.公司董事长变更
B.公司去年的财务报表
C.公司拟收购某核心资产的未公开信息
D.公司召开年度股东大会的通知
答案：C
解析：内幕信息是指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的尚未公开的信息（《证券法》第八十条）。选项C符合“未公开+重大影响”特征；A、D为已公开或非重大信息；B为历史信息。
证券投资基金的核心特点是（）。
A.集中投资、分散风险
B.利益共享、风险共担
C.专业管理、独立托管
D.组合投资、流动性强
答案：B
解析：基金的本质是集合投资，投资者按份额共享收益、共担风险，这是其区别于其他金融产品的核心特征。其他选项是基金的辅助特点。
下列可发行公司债券的主体是（）。
A.有限责任公司
B.个人独资企业
C.合伙企业
D.事业单位
答案：A
解析：根据《公司法》，公司债券的发行主体为股份有限公司和有限责任公司（需符合净资产、盈利等条件）。个人独资企业、合伙企业、事业单位无发行资格。
证券市场最基本的功能是（）。
A.资本配置功能
B.宏观调控功能
C.风险管理功能
D.筹资-投资功能
答案：D
解析：证券市场的核心是连接资金需求方（筹资者）和供给方（投资者），实现资金的有效流动，因此筹资-投资功能是最基本功能。
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）
证券公司的主要业务包括（）。
A.证券经纪
B.证券承销与保荐
C.证券自营
D.房地产开发
答案：ABC
解析：证券公司的业务范围包括证券经纪、承销保荐、自营、资产管理、融资融券等（《证券法》第一百二十条）。房地产开发属于非证券业务，排除D。
下列属于禁止的证券交易行为的有（）。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.合规的大宗交易
D.虚假陈述
答案：ABD
解析：《证券法》明确禁止内幕交易（利用未公开信息）、操纵市场（影响价格或交易量）、虚假陈述（误导投资者）。合规的大宗交易是正常交易行为，C不选。
证券发行信息披露的基本要求包括（）。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.滞后性
答案：ABC
解析：信息披露需满足“真实（不虚假）、准确（无误导）、完整（无遗漏）、及时（不延迟）”四大原则（《证券法》第七十八条）。滞后性违反及时性要求，D错误。
股票的基本特征包括（）。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.返还性
答案：ABC
解析：股票是所有权凭证，投资者不能要
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