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IPO财务合规咨询服务合同

甲方（委托方）：[拟IPO企业全称]

统一社会信用代码：[甲方信用代码]

地址：[甲方注册地址]

法定代表人：[甲方法定代表人姓名]

联系电话：[甲方联系人电话]

乙方（受托方）：[咨询机构全称]

统一社会信用代码：[乙方信用代码]

资质证明：[乙方证券咨询服务资质编号/会计师事务所执业证书编号]

地址：[乙方注册地址]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

联系电话：[乙方联系人电话]

第一条服务内容与范围

乙方为甲方提供IPO专项财务合规咨询服务，具体包括但不限于：

1.历史财务合规梳理：核查甲方近[3]年及一期财务数据真实性、完整性，清理关联交易非关联化、资金占用、体外资金循环等违规情形；

2.内控体系搭建：协助甲方建立符合《企业内部控制基本规范》及证券监管要求的财务内控流程（含资金管理、采购销售、成本核算等）；

3.税务合规核查：梳理甲方税务申报、税收优惠享受情况，协助解决历史税务瑕疵（如补税、滞纳金合规处理）；

4.申报材料辅助：协助编制招股说明书财务章节、审计调整说明，配合保荐机构、会计师事务所完成财务核查；

5.反馈意见回复：针对证监会/交易所IPO反馈意见中的财务合规问题，提供专项解答及材料支撑；

6.持续合规辅导：上市前持续监控甲方财务数据波动，应对突发财务合规风险（如监管问询、媒体质疑）。

第二条服务期限

自本合同签订之日起，至甲方首次公开发行股票并在[上海/深圳/北京证券交易所]挂牌交易之日止；若甲方IPO申请撤回、被否决或终止，服务期限至甲方书面通知乙方终止之日止。

第三条服务费用及支付

1.费用构成：

（1）基础服务费：人民币[XX]万元（大写：[XX]元整）；

（2）成功费：人民币[XX]万元（大写：[XX]元整），仅在甲方股票挂牌交易后支付。

2.支付节点：

（1）基础服务费：

-合同签订后[5]个工作日内，支付30%：人民币[XX]万元；

-历史财务梳理报告经甲方确认后[10]个工作日内，支付30%：人民币[XX]万元；

-IPO反馈意见（财务部分）回复提交后[10]个工作日内，支付20%：人民币[XX]万元；

-甲方取得IPO审核通过通知书后[10]个工作日内，支付20%：人民币[XX]万元；

（2）成功费：甲方股票挂牌交易后[15]个工作日内，一次性支付。

3.发票要求：乙方应在甲方付款前提供等额增值税专用发票（税率符合国家规定）。

第四条双方权利义务

（一）甲方权利义务

1.提供真实、完整、准确的财务资料（含账簿、凭证、合同、税务申报文件等），不得隐瞒虚假记载、误导性陈述；

2.指派[XX]名财务负责人全程配合乙方工作，协调保荐机构、会计师事务所等第三方对接；

3.按时支付服务费用，逾期超过[30]日的，乙方有权暂停服务；

4.对乙方咨询建议自主决策，若未采纳合理建议导致合规问题，自行承担责任。

（二）乙方权利义务

1.保证具备开展本服务的合法资质（含证券咨询资质、会计师执业资质），服务期间资质持续有效；

2.指派具备[5]年以上IPO财务咨询经验的团队（名单见附件1），不得擅自更换核心成员（更换需经甲方书面同意）；

3.严格遵守《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定，不得协助甲方造假或隐瞒合规瑕疵；

4.对服务过程中知悉的甲方财务数据、IPO进程、商业秘密等保密（保密期限至服务结束后[5]年）；

5.若因乙方咨询不当导致甲方IPO被否决或监管处罚，承担相应赔偿责任。

第五条违约责任

1.甲方违约：

-逾期付费：按应付未付金额的日万分之五支付违约金；逾期超过[60]日的，乙方有权解除合同，已收费用不予退还；

-提供虚假资料：赔偿乙方因此产生的损失（含律师费、诉讼费），乙方有权解除合同。

2.乙方违约：

-资质失效或团队不合格：退还已收费用，按基础服务费的[20%]支付违约金；

-泄露商业秘密：赔偿甲方全部损失（含IPO延误损失、监管处罚罚款）；

-协助造假：甲方有权解除合同，乙方退还全部费用，赔偿甲方及第三方损失，并承担法律责任。

第六条保密条款

1.保密信息包括：双方在服务中知悉的财务数据、IPO计划、客户名单、技术资料等；

2.未经对方书面同意，不得向任何第三方披露保密信息，不得用于本合同以外的用途；

3.服务终止后，乙方应归还或销毁甲方提供的所有保密资料（甲方要求留存的除外）。

第七条争议解决

因本合同产生的争议，双方协商解决；协商不成的，提交[甲方所在地]人民法院诉讼解决（或：提交北京仲裁委员会仲裁，仲裁地为北京）。

第八条其他条款

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，附件（服务团队名单、进度表）为本合同组成部分；

2.合同变更需双方书面确认，不可抗力（如疫情、监管政策重大调整）导致服务延误的，双方互不担责；

3.通知方式：书面邮寄（按本合同