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风险评估及应对措施模板（风险降低版）
适用场景
企业年度战略规划落地前的风险梳理
新产品研发至上市全流程的风险管控
大型项目（如系统升级、市场拓展）实施前的风险预判
关键业务流程（如供应链管理、客户数据安全）的风险防控
政策法规变动或外部环境变化带来的风险应对
操作流程详解
第一步：风险识别——全面梳理潜在风险点
操作说明：
通过团队研讨、历史数据分析、流程拆解等方法，从“人、机、料、法、环、测”等维度（或战略、运营、财务、合规、市场等业务维度），识别可能影响目标实现的潜在风险。
方法建议：
头脑风暴法：组织项目组、相关部门负责人（如技术部、市场部、合规部）召开会议，自由列举风险点；
检查表法：参考历史风险事件库、行业标准或类似项目经验，对照清单逐项排查；
流程分析法：拆解核心业务流程，识别各环节的潜在风险（如流程断点、资源瓶颈）。
输出要求：列出所有已识别的风险点，明确风险名称及初步描述（如“原材料供应延迟导致生产周期延长”）。
第二步：风险分析——评估风险发生概率与影响程度
操作说明：
对识别出的风险，从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险等级。
评估标准（可根据行业特性调整阈值）：
发生概率：1-5分（1分=极不可能发生，5分=极可能发生）；
影响程度：1-5分（1分=影响极小，如轻微成本增加；5分=影响重大，如项目失败、重大合规处罚）。
操作步骤：
组织风险涉及部门负责人（如采购部、生产部）对每个风险的概率和评分进行独立打分；
计算平均分（取整数），结合“风险等级矩阵”（见下方表格）判定风险等级。
风险等级矩阵
影响程度
1分（低概率）
2分（较低概率）
3分（中等概率）
4分（较高概率）
5分（高概率）
5分（严重影响）
中风险
中风险
高风险
高风险
高风险
4分（较严重影响）
低风险
中风险
中风险
高风险
高风险
3分（中等影响）
低风险
低风险
中风险
中风险
高风险
2分（较轻微影响）
低风险
低风险
低风险
中风险
中风险
1分（轻微影响）
低风险
低风险
低风险
低风险
中风险
第三步：制定风险降低措施——针对性制定应对策略
操作说明：
根据风险等级，优先处理“高风险”和“中风险”项，制定具体、可执行的降低措施，明确“做什么、谁来做、何时做”。
措施类型（聚焦“降低”）：
流程优化：如简化审批环节、增加备用供应商；
技术改进：如引入自动化设备、升级系统安全防护；
资源储备：如预留应急预算、培养多技能人才；
监控预警：如设置风险指标阈值（如“供应商交货延迟率≤5%”），定期跟踪。
输出要求：每个风险对应至少1条降低措施，明确“责任部门/人”（如采购部负责“备用供应商开发”）、“完成时限”（如“2024年6月30日前”）。
第四步：措施实施与监控——动态跟踪落实情况
操作说明：
责任分配：由风险牵头部门（如项目管理办公室）跟踪措施执行进度，责任部门/人定期反馈进展（如每周提交《风险降低措施进展表》）；
监控要点：检查措施是否按计划实施，是否有效降低风险（如通过“供应商交货延迟率”数据验证备用供应商效果）；
调整机制：若措施效果不佳（如风险概率未下降），需分析原因并调整措施（如增加备用供应商数量或更换供应商）。
第五步：效果评估与复盘——总结经验优化流程
操作说明：
在关键节点（如项目里程碑阶段）或措施完成后，评估风险降低效果，对比措施前后的风险等级变化；
组织复盘会议，总结有效措施（如“备用供应商机制显著降低断供风险”）和不足（如“风险识别未覆盖物流环节”），更新风险数据库和模板，为后续项目提供参考。
模板结构说明
以下为风险评估及应对措施（风险降低版）的模板表格，可根据实际需求调整列宽或增减字段：
风险点编号
风险描述
风险类别（战略/运营/财务/合规/市场）
发生概率（1-5分）
影响程度（1-5分）
风险等级（高/中/低）
降低措施
责任部门/人
完成时限
当前状态（待实施/实施中/已完成/已关闭）
备注（如风险触发条件）
R001
核心原材料供应商单一，可能导致断供
运营
4
5
高
1.开发2家备用供应商（采购部负责）；2.与现有供应商签订备货协议（供应链管理部负责）
采购部
2024-06-30
实施中
当现有供应商交货延迟≥3天时触发
R002
新产品测试阶段数据泄露
合规
2
4
中
1.对测试数据加密存储（IT部负责）；2.限制测试人员访问权限（产品部负责）
IT部
2024-05-15
已完成
仅限核心测试人员访问
R003
市场推广预算不足，影响覆盖范围
财务
3
3
中
1.优化推广渠道，聚焦高转化平台（市场部负责）；2.申请追加预算10万元（财务部负责）
市场部
2024-07-01
待实施
预算使用率达80%时启动
使用要点提示
风险识别需全面客观
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