西北分公司2025年下半年度合规知识测试测试卷及答案.docx

西北分公司2025年下半年度合规知识测试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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一、单选题（每题4分，共40分）

1.双录中，以下哪种情况正确（）[单选题]*

A.公司LOGO背景未呈现在影像框内

B.客户的回答模棱两可

C.适当性三要素不匹配的，未请第二个工作人员进行再次风险揭示

D.以上都不正确(正确答案)

2.关联关系确认，资产权属证明需要加盖（）[单选题]*

A.营业部业务章

B.营业部签约与担保无效公章

C.营业部开户业务专用章(正确答案)

D.以上任一印章均可

3.《国务院关于加强监