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销售合同审核及风险评估标准模板

一、模板适用范围与核心价值

二、合同审核标准化操作流程

（一）合同接收与前置准备

合同接收登记：销售部门将拟签订的销售合同（含电子版及纸质版）提交至法务部门，同时附《合同审批表》（注明合同基本信息：合同编号、签约主体、标的金额、签约方背景等），法务部门登记台账并编号。

资料完整性核查：法务部门检查合同附件是否齐全（如：对方营业执照复印件、授权委托书、技术协议、订单确认函等），若资料缺失，要求销售部门3个工作日内补充。

（二）主体资格与基础信息审查

责任部门：法务部门牵头，销售部门配合

审查要点：

签约主体合法性：核查对方营业执照（加盖公章）是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同标的类型，避免与无经营资质的主体签约（如：销售食品需核查《食品经营许可证》）。

授权代表资格：若签约人为对方授权代表，需提供《授权委托书》（载明授权范围、权限、期限），并核对证件号码件；若为法定代表人签约，需核实法定代表人证件号码明。

基础信息一致性：合同中对方名称、统一社会信用代码、地址、联系方式等信息需与营业执照、授权委托书完全一致，避免名称不符导致合同效力争议。

（三）核心条款逐项审核

责任部门：法务部门、财务部门、销售部门联合审核

1.合同标的与数量条款

标的描述清晰性：标的物名称、规格、型号、质量标准（如：国标、行标或双方约定标准）需明确，避免模糊表述（如“优质产品”“按样品供货”需附样品及封存说明）。

数量单位准确性：数量、计量单位（如：吨、件、套）需统一，避免歧义（如“一批”需明确具体数量或换算标准）。

2.价格与支付条款

价格构成明确性：单价、总价是否含税（需注明税率）、是否包含运输、安装、保险等费用，避免后期争议。

支付方式与节点：支付条件（如：“验收合格后”“收到发票后”）、支付比例（如：预付款30%、到货款60%、质保金10%）、账户信息（需核对对方银行账户是否与营业执照一致）需清晰约定。

3.履行与交付条款

履行期限具体性：交货时间、安装调试周期、验收期限需明确（如“2024年12月31日前完成交付，交付后5个工作日内验收”），避免“尽快”“适时”等模糊表述。

交付方式与风险转移：交付地点（如“买方指定仓库”）、运输方式、运费承担方、标的物毁损灭失风险转移节点（如“交付后风险由买方承担”）需约定明确。

4.质量保证与验收条款

质保期限与标准：质保期时长（如“12个月”）、质保范围（如“非人为损坏的功能故障”）、质量问题响应时间（如“48小时内上门维修”）需约定。

验收流程与异议期：验收标准（依据合同约定或相关标准）、验收方式（如“共同验收”“第三方检测”）、买方提出质量异议的期限（如“验收合格后15日内”）需明确。

5.违约责任条款

违约责任对等性：双方违约责任需对等，避免仅约定卖方责任（如“逾期交货每日按合同总额0.1%支付违约金”，同时需约定“买方逾期付款每日按0.1%支付违约金”）。

违约金合理性：违约金比例需符合法律规定（一般不超过实际损失的30%），过高可能导致法院或仲裁机构调整。

6.争议解决与法律适用条款

争议解决方式：优先约定“卖方所在地人民法院诉讼管辖”或“仲裁委员会仲裁”，避免约定“由双方协商解决”（无强制执行力）。

法律适用明确性：注明“本合同适用_________法律”，避免法律冲突。

（四）综合风险评估

责任部门：法务部门组织，财务部门、销售部门参与

评估维度与标准：

风险类别

风险点

风险等级（高/中/低）

评估标准

主体风险

对方无签约资质/超越经营范围

高

未提供资质证明或资质与合同标的不符

对方经营异常（如被吊销执照）

高

通过“国家企业信用信息公示系统”查询显示经营异常状态

条款风险

标的/数量/质量描述模糊

中

关键信息未明确，可能导致履约争议

违约责任不对等/缺失

中

仅单方约定违约责任或未约定违约金计算方式

商业风险

对方信用记录不良（如涉诉较多）

高

通过裁判文书网查询对方涉诉案件，标的额大或败诉率高

合同金额远超历史同类合同

中

需核实交易背景真实性，避免虚假交易或关联方非公允交易

法律风险

争议解决方式约定不明

低

未约定管辖法院或仲裁机构，可能导致管辖争议

法律适用未约定中国法律

低

涉外合同未明确适用中国法律，可能增加法律适用风险

输出成果：《销售合同风险评估表》（见模板表格1），明确风险等级、应对措施及责任部门。

（五）审核意见出具与反馈

审核结论分类：法务部门根据风险评估结果，出具以下审核意见：

通过：无重大风险，可按约定签约；

修改后通过：存在一般风险（如条款表述模糊），需销售部门与对方协商修改后重新审核；

不通过：存在重大风险（如对方无资质、违约责任不对等），终止合同谈判。

意见反馈与沟通：审核意见需书面反馈至销售部门，说明具体风