实际控制人资料说明及书写模板.docxVIP

在企业运营与资本运作的诸多场景中，“实际控制人”这一概念占据着至关重要的地位。无论是企业IPO、并购重组、融资尽调，还是日常的合规管理，清晰、准确地识别并披露实际控制人信息，都是确保信息透明、维护市场秩序、保障投资者权益的基础。本文旨在系统阐述实际控制人资料说明的核心要点，并提供一份实用的书写模板，以期为相关从业者提供参考。

一、实际控制人定义与识别意义

实际控制人，顾名思义，是指虽不一定是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织。其核心在于“实际支配权”，而非仅仅是法律上的所有权或股东身份。

准确识别并披露实际控制人，对于维护公司治理结构的透明度、保护中小投资者利益、防范内幕交易和利益输送、以及确保监管机构有效监管均具有不可替代的作用。它是评估公司控制权稳定性、关联交易公允性、以及潜在风险的重要依据。

二、实际控制人资料说明核心内容

一份完整的实际控制人资料说明应力求全面、客观、准确。通常应包含以下核心内容：

（一）基本情况说明

1.身份信息：对于自然人实际控制人，需包括姓名、性别、国籍、出生日期、身份证号码（或护照号码）、有无境外永久居留权、住址、联系电话等。对于法人或其他组织，则需包括名称、成立日期、注册地、注册资本、法定代表人（或负责人）、统一社会信用代码、主营业务、主要办公地点及联系方式。

2.履历背景：主要工作经历、教育背景、专业资质、重要社会职务等。重点突出与公司经营管理相关的经验和能力。

3.核心家庭成员：对于自然人实际控制人，其配偶、父母、成年子女及其他重要近亲属的基本情况（姓名、关系）有时也需酌情披露，特别是当这些家庭成员在公司或关联企业中担任重要职务或持有股份时。

（二）持股及控制情况说明

1.直接持股：持有公司股份的数量、比例，股份性质（如普通股、限售股），持股变动情况（近三年）。

2.间接持股：通过其他法人或非法人组织（如合伙企业）间接持有公司股份的情况，需逐层穿透至最终持有人，并说明各层持股比例及控制关系。建议辅以股权结构图（简明清晰）。

3.控制权形成与维持：详细说明实际控制人通过何种方式（如股权、公司章程、股东协议、一致行动协议、委托投票权、对核心管理人员的任免权、关键资源的控制等）实现对公司的控制，以及这种控制的稳定性。

4.控制权稳定性：分析是否存在可能导致控制权发生变更的潜在因素，如股权质押、重大诉讼仲裁、离婚析产、继承等风险。

（三）关联关系说明

1.关联方识别：列示实际控制人直接或间接控制的其他企业（即关联企业），以及与实际控制人关系密切的家庭成员所控制或担任重要职务的企业。

2.关联交易：实际控制人及其关联方与公司之间是否存在重大关联交易，如有，简述交易类型、交易金额、定价公允性及对公司经营的影响。

3.同业竞争：实际控制人及其关联方是否存在与公司主营业务构成或可能构成同业竞争的情况，如有，说明解决措施或承诺。

（四）合规性及其他重要事项说明

1.合规记录：实际控制人是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，是否涉及重大诉讼、仲裁，是否被列入失信被执行人名单等。

2.诚信状况：是否存在其他可能对公司声誉或经营产生重大不利影响的诚信问题。

3.承诺与声明：实际控制人关于所提供信息真实性、准确性、完整性的承诺，以及为维护公司利益、避免同业竞争、规范关联交易等方面的承诺（如适用）。

三、实际控制人资料说明书写模板

以下提供一个通用模板框架，具体内容需根据实际情况进行调整和充实。

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[公司全称]实际控制人资料说明

日期：[YYYY年MM月DD日]

一、实际控制人基本情况

(如为自然人)

1.姓名：[姓名]

2.性别：[男/女]

3.国籍：[国籍]

4.出生日期：[YYYY年MM月DD日]

5.身份证号码：[身份证号码]

6.有无境外永久居留权：[有/无，如有请注明国家/地区]

7.住址：[详细住址]

8.联系电话：[电话号码]

9.电子邮箱（可选）：[电子邮箱]

10.主要履历：

*[起始年月]-[结束年月]：[工作单位]，[担任职务]

*[起始年月]-[结束年月]：[工作单位]，[担任职务]

*（以此类推，重点填写近十年主要经历）

11.教育背景：

*[起始年月]-[结束年月]：[学校名称]，[专业]，[学历/学位]

12.核心家庭成员情况：

*[姓名]，[关系]，[简要情况，如：任职单位及职务/无业/退休等]

*（列出配偶、父母、成年子女等）

(如为法人或其他组织)

1.名称：[法人/组织全称]

2.成立日期：[YYYY年MM月DD日]

3.