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合约签署流程审核规程

汇报人：XX

Contents

01

合约签署前准备

02

合约签署过程

03

合约签署后管理

06

合约审核规程优化

04

合约审核流程

05

合约违规处理

PART01

合约签署前准备

合约内容审核

确保合同条款明确无误，双方权利义务对等，避免歧义和潜在的法律风险。

核对合同条款

对合同中可能存在的风险进行评估，包括违约风险、市场风险等，并制定相应的风险控制措施。

评估合同风险

检查合同附件是否齐全，如技术规范、图纸等，确保合同的完整性和可执行性。

审查合同相关附件

01

02

03

合约方资质审查

核实合约方的营业执照、注册地址等基本信息，确保其合法注册且信息真实有效。

审查公司注册信息

查询合约方过往的商业信用记录，包括是否有不良交易行为或法律纠纷。

检查历史信用记录

通过审计报告、财务报表等资料评估合约方的财务健康状况，判断其履约能力。

评估财务状况

合约风险评估

识别合同条款风险

审查合同条款，识别可能存在的法律风险，如违约责任、赔偿限制等。

评估交易对方信誉

对交易对方的财务状况、历史信誉进行评估，以降低信用风险。

预测市场和行业风险

分析市场趋势和行业动态，预测可能影响合约履行的外部风险因素。

PART02

合约签署过程

签署双方身份确认

双方需出示身份证、营业执照等有效证件，确保签署人有权代表各自机构。

核对身份证明文件

在电子合约签署中，通过数字证书或第三方身份验证服务确认签署人身份。

电子身份验证

若签署人非法定代表人，需提供授权委托书，明确授权范围和期限。

授权代表的确认

合约条款确认

确保合同条款符合相关法律法规，避免因违法条款导致合同无效或被撤销。

审查合同条款的合法性

01

明确双方的权利和义务，确保合同内容公平合理，避免未来发生纠纷。

核对合同双方的权利与义务

02

审查合同中的履行条件，包括时间、地点、方式等，确保双方对履行细节有共同理解。

确认合同的履行条件

03

签署仪式及记录

在签署仪式上，各方代表需着正装出席，确保签署过程的正式性和庄严性。

01

签署仪式的正式性

通常会有第三方公证人员或律师在场，以确保签署过程的合法性和有效性。

02

签署过程的见证

签署完毕后，所有文件需进行编号、归档，并由专人负责保管，确保文件的安全性和可追溯性。

03

签署后的文件管理

PART03

合约签署后管理

合约备案与存档

合约签署后，需按照相关法律法规进行备案，确保合约的法律效力和可追溯性。

合约备案流程

建立电子存档系统，将合约文档数字化，便于检索和长期保存，同时确保信息安全。

电子存档系统

定期对存档的合约进行审查，更新过时或变更的信息，保证合约内容的准确性和时效性。

定期审查与更新

合约履行监督

01

企业应设立专门的合同管理部门，定期审查合同条款，确保合同双方履行义务。

02

通过项目管理软件跟踪合同执行进度，及时发现偏差并采取措施，保证合同目标的实现。

03

对于合同执行过程中出现的变更请求，应有明确的审批流程和记录，确保变更的合法性和合规性。

定期审查合同条款

跟踪合同执行情况

处理合同变更请求

合约变更与终止

合约变更流程

在合约执行过程中，如需变更条款，双方应通过书面形式明确变更内容，并签字确认。

01

02

终止合约的条件

合约双方可在特定条件下终止合约，如违约、不可抗力等，需依据合约条款执行。

03

违约责任与赔偿

若一方违约导致合约终止，应根据合约规定承担违约责任，并向对方支付相应的赔偿金。

04

合约终止后的处理

合约终止后，双方应进行资产清算、资料交接等后续处理工作，确保双方权益不受损害。

PART04

合约审核流程

初步审核步骤

检查合同的标题、编号、签订日期等基本信息是否准确无误，确保合同的合法性和有效性。

核对合同基本信息

01

分析合同条款，评估潜在的法律风险和商业风险，确保合同内容符合公司利益和风险控制标准。

评估合同风险

02

核实合同双方的法人资格、授权代表的权限，确保签署方具备合法的签约资格和履约能力。

确认合同双方资质

03

审核意见汇总

汇总法务、财务等部门的审核意见，确保合约条款无遗漏且符合公司政策。

收集各环节反馈

针对合约内容中的潜在风险点进行归纳，为决策层提供清晰的风险评估报告。

整理关键风险点

整合所有审核意见，编写最终的审核报告，为合约签署提供决策支持。

形成最终审核报告

审核结果反馈

明确反馈时间

确保审核结果在规定时间内反馈给合约相关方，以避免不必要的延误。

建立反馈机制

设立专门的反馈渠道，确保合约审核结果能够及时、准确地传达给所有相关方。

详细记录审核意见

及时沟通修改事项

对合约内容的审核意见应详细记录，包括修改建议和批准情况，供后续参考。

若合约需要修改，应立即与合约起草方沟通，明确修改