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食品行业供应商安全审查模板

引言

在食品行业，供应链的安全与稳定直接关系到终端消费者的健康福祉以及企业自身的品牌声誉与可持续发展。对供应商进行系统性、规范化的安全审查，是构建安全食品供应链的基石。本模板旨在为食品生产企业、餐饮企业及相关流通企业提供一套相对全面、专业且具有实操性的供应商安全审查指引。企业可根据自身产品特性、风险等级及供应链复杂度，对本模板内容进行调整与细化，形成符合自身需求的审查工具。

一、审查前准备

1.1明确审查目的与范围

在启动审查前，需清晰界定本次审查的核心目标（例如：新供应商准入、现有供应商年度复核、特定风险事件后的追溯审查等）以及审查所覆盖的产品类别、生产环节及管理体系要素。

1.2组建审查团队

根据审查的复杂程度，组建由质量管理、采购、技术等相关部门人员构成的审查团队。团队成员应具备相应的专业知识、经验及良好的沟通能力。必要时，可邀请外部行业专家参与。

1.3收集供应商基础信息

要求供应商预先提供其基本概况、生产经营资质、产品信息、质量管理体系文件等初步资料，以便审查团队提前了解，制定针对性审查计划。

1.4制定审查计划与checklist

依据审查目的、范围及收集到的初步信息，制定详细的审查计划，包括审查时间、地点、日程安排、人员分工等。同时，基于本模板核心内容，编制个性化的审查checklist，确保审查过程的系统性和完整性。

二、审查内容

2.1供应商主体资质与合法性审查

*营业执照及经营范围：核实供应商营业执照的有效性，确保其经营范围涵盖所供应产品的生产或经营许可。

*生产/经营许可证：审查食品生产许可证、食品经营许可证等相关法定资质，确认许可范围与实际供应产品的一致性，以及证书的有效性。

*特殊资质认证：如涉及出口食品、有机食品、特殊医学用途配方食品等，需审查相应的出口备案证明、有机认证证书等。

*法人及负责人信息：了解供应商法定代表人及质量安全负责人的基本背景，无不良记录。

2.2生产场所及设施设备条件审查

*选址与厂区环境：评估生产厂区选址是否符合食品安全要求，周边环境是否存在污染源，厂区内布局是否合理，功能分区是否清晰（如生产区、原料区、成品区、办公区等是否有效隔离）。

*车间布局与卫生条件：检查生产车间内部布局是否符合生产工艺流程，人流、物流是否交叉污染，地面、墙面、天花板材质及清洁度，通风、采光、照明是否达标，防蝇、防鼠、防虫设施是否完备有效。

*生产设备与工装器具：核查生产设备的先进性、适用性及维护保养状况，设备材质是否符合食品接触材料要求，清洁消毒设施是否齐全且有效运行。

*供水、排水与废弃物处理：确认生产用水是否符合生活饮用水卫生标准，排水系统是否通畅且防倒流，废弃物（包括废水、废料、不合格品）处理是否合规，避免对环境及产品造成污染。

2.3原辅料控制与溯源管理审查

*原辅料采购验收制度：审查供应商对其自身原辅料供应商的选择、评估和管理程序，是否建立合格供方名录。

*原辅料质量标准与验收：检查原辅料是否有明确的质量标准，进货查验记录是否完整（包括供应商资质、产品合格证明文件、检验报告等），对关键原辅料是否实施进货检验或验证。

*原辅料储存与管理：检查原辅料仓库的温湿度控制、堆码方式、先进先出（FIFO）执行情况，以及不合格原辅料的隔离与处理程序。

*溯源能力：评估供应商是否建立从原辅料到成品的可追溯系统，能否实现产品信息的正向追踪与反向回溯。

2.4生产过程控制与卫生管理审查

*生产工艺与操作规程：审查是否有经确认的生产工艺文件和标准操作规程（SOP），员工是否严格按照规程操作。

*关键控制点控制：如适用HACCP体系，审查HACCP计划的科学性、有效性及执行情况，关键控制点的监控记录是否完整准确。

*过程检验与监控：检查是否对生产过程中的关键环节设立检验点，过程检验记录是否规范，对过程中发现的偏差是否有纠正和预防措施。

*卫生管理体系：审查卫生管理文件（如SSOP）的建立与执行情况，包括生产环境、设备、人员的清洁消毒程序、频次及记录，清洁工具的管理等。

2.5质量管理体系与实验室能力审查

*质量管理体系认证：审查供应商是否通过ISO____、HACCP等相关质量管理体系认证，认证范围是否覆盖所供应产品，证书是否在有效期内。

*质量管理制度与文件：检查是否建立完善的质量管理文件体系，包括质量方针、目标、质量手册、程序文件、作业指导书等，并有效执行。

*内部质量审核与管理评审：审查内部审核计划、报告及纠正措施的落实情况，管理评审的记录，以评估体系的持续适宜性和有效性。

*实验室设施与能力：如供应商设有实验室，检查实验室的设施设备、