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断点回归设计政策评估效果验证方法

引言

在公共政策研究领域，科学评估政策实施效果是优化政策设计、提升治理效能的关键环节。传统政策评估方法常面临内生性干扰，如选择偏差、遗漏变量等问题，导致因果推断的可靠性存疑。断点回归设计（RegressionDiscontinuityDesign，简称RDD）作为一种准实验方法，通过利用政策实施中自然存在的“断点”（即某个关键变量的临界值），将政策干预视为“近似随机”的分配过程，为因果效应识别提供了强有力的工具。然而，要确保断点回归设计的评估结果可信，必须对其核心假设和识别策略进行严格验证。本文将系统阐述断点回归设计在政策评估中的效果验证方法，从基本原理出发，逐步深入到关键假设检验、具体操作步骤及稳健性验证，为政策评估实践提供方法论参考。

一、断点回归设计的核心逻辑与适用场景

（一）断点回归设计的基本原理

断点回归设计的核心思想是：当某个“驱动变量”（RunningVariable）达到或超过特定临界值（断点）时，个体将被自动纳入政策干预组；反之则处于对照组。例如，某地区规定家庭年收入低于5万元可享受教育补贴，此时“家庭年收入”即为驱动变量，“5万元”为断点，收入略低于5万元的家庭（干预组）与略高于5万元的家庭（对照组）在其他特征上应具有高度相似性，仅因断点差异导致是否接受政策干预。这种“准随机”的分配机制，使得两组差异可归因于政策效果。

根据断点与干预分配的严格程度，断点回归设计可分为“清晰断点”（SharpRDD）和“模糊断点”（FuzzyRDD）。清晰断点中，驱动变量达到断点时，个体100%接受干预；未达到时则100%不接受（如年龄达标强制入学）。模糊断点中，驱动变量通过影响干预概率而非直接决定干预分配（如分数超过录取线后，入学概率显著提高但非绝对）。两种设计的验证逻辑相似，但模糊断点需额外验证“干预概率在断点处跳跃”的假设。

（二）政策评估中适用断点回归的典型场景

断点回归适用于政策干预基于明确阈值的场景，常见如：教育领域（分数线决定奖学金、入学资格）、社会保障（收入线划分低保群体）、公共服务（人口规模决定是否设立社区医院）等。这些场景的共同特征是驱动变量可观测、断点明确、干预分配与驱动变量严格或高度相关。例如，某城市规定企业年纳税额超过100万元可获得贷款贴息，此时纳税额即为驱动变量，100万元为断点，通过比较纳税额在95-105万元的企业，可评估贴息政策对企业发展的影响。

二、断点回归政策评估效果验证的核心假设检验

（一）连续性假设：驱动变量与潜在结果的平滑性

断点回归的核心假设是“潜在结果变量在断点处连续”，即若不存在政策干预，干预组与对照组的潜在结果（如收入、教育水平）在断点两侧应呈现平滑变化，不会因驱动变量跨越断点而突然跳跃。若这一假设不成立，断点处的结果差异可能由其他因素（如政策外的制度设计）导致，而非政策本身。

验证连续性假设的常用方法是绘制“驱动变量-结果变量”散点图，并叠加拟合曲线（如局部多项式回归）。若断点左侧（对照组）与右侧（干预组）的拟合曲线在断点处无明显跳跃，且统计检验（如t检验或Bootstrap）显示跳跃不显著，则支持连续性假设；若存在显著跳跃，则需排查是否存在其他断点（如隐藏的政策门槛）或驱动变量被人为操纵（如企业为获得补贴故意调整纳税额）。

（二）局部随机分配假设：驱动变量在断点附近无操纵

另一个关键假设是“驱动变量在断点附近未被个体或政策执行者操纵”。若个体能通过主观行为（如调整收入、年龄）刻意跨越断点，会导致断点两侧样本不再“近似随机”，破坏因果推断的基础。例如，学生为达到奖学金分数线故意漏答题目（降低分数）或教师为让学生达标刻意加分，均会导致驱动变量分布在断点附近出现“堆积”或“缺口”。

验证这一假设的主要方法是“密度检验”（McCrary检验）。通过估计驱动变量在断点附近的概率密度函数，若断点右侧（干预组）的密度显著高于或低于左侧（对照组），则提示存在操纵可能。此外，还可结合政策背景分析：若驱动变量为客观指标（如出生年份、地理距离），操纵难度大；若为可调整指标（如企业财务数据），则需更严格检验。

（三）协变量平衡假设：断点两侧控制变量无显著差异

除结果变量外，干预组与对照组的其他关键协变量（如性别、家庭背景、企业规模）应在断点附近保持平衡。若协变量在断点处存在显著差异，说明可能存在其他因素影响结果，需进一步排除干扰。

验证协变量平衡的方法是对每个协变量分别进行断点回归分析，检验其在断点处的跳跃是否显著。例如，在评估教育补贴政策时，可检验断点两侧家庭的教育观念（通过问卷得分衡量）、父母受教育水平等变量是否在断点处无显著差异。若所有协变量均平衡，则支持政策干预是结果差异的唯一解释。

三、断点回归政策评估效果验证的具体操作步骤

（一）数据预