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2025年证券从业《法规》真题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.根据我国《公司法》，股份有限公司的董事会对股东会负责，对公司的经营管理工作负有决策和执行责任。董事会的决议必须经全体董事的过半数通过方为有效。

2.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分解释融资融券业务的规则、风险，并按照规定签订融资融券合同。融资融券合同应载明（）。

A.融资融券的额度、利率（费率）

B.客户信用证券账户和资金账户的明细

C.溢价或折价的比例

D.客户从事证券交易可能承担的风险种类及程度

3.下列关于证券公司设立条件的表述中，符合《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

A.净资产不低于人民币5000万元

B.主要股东拥有持续盈利的记录，没有重大违法违规记录

C.拥有至少5名具有证券从业资格的从业人员

D.注册资本不低于人民币1亿元

4.发行人申请首次公开发行股票并上市，应当符合法律、行政法规和规章规定的条件。根据《证券法》，下列各项中，不属于发行人必须满足的条件的是（）。

A.发行人依法设立并持续经营

B.发行人最近3年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告

C.发行人具有完善的公司治理结构

D.发行人最近3年无重大违法行为，财务状况良好

5.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销是指承销商将发行人的证券按照协议价格全部购入，再转售给投资者的行为。代销是指承销商代发行人销售证券，在约定期限内将证券全部销售出去后，证券的发行风险由（）承担。

6.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司发生的可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。这里的“可能对公司股票交易价格产生较大影响”是指，该事件发生后的（）日内，公司股票价格的涨跌幅累计达到20%以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

7.投资者买卖证券，在交付款项之前不得拥有或者实际控制该证券。这是《证券法》规定的（）原则的体现。

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.诚信原则

8.某证券公司从业人员张某，在离职后一年内，违反规定，利用其曾任职证券公司的未公开信息为自己或者他人从事证券交易活动，获取不正当利益。张某的行为（）。

A.不构成违法，属于个人行为

B.构成内幕交易，应承担相应法律责任

C.构成利用未公开信息交易，应承担相应法律责任

D.只有在获利达到一定数额时才构成违法

9.证券登记结算机构依法应当履行证券账户、证券登记和存管、证券持有人名册登记、证券交易的清算和交收、受发行人的委托办理证券还本付息和分红配股业务等职责。证券登记结算机构（）。

A.是发行人的代理人

B.是证券交易场所的附属机构

C.是不以营利为目的的法人

D.可以直接参与证券交易

10.根据《刑法》相关规定，编造并且传播影响证券交易安全的虚假信息，扰乱证券交易市场，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.1

B.3

C.5

D.7

二、多项选择题：下列选项中，至少有两项符合题意。

1.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、财产状况、证券账户信息、信用状况等，并按照规定进行客户信用风险评估。客户信用风险等级由高到低一般分为（）等。

A.极高风险

B.较高风险

C.中等风险

D.较低风险

E.无风险

2.上市公司董事、监事、高级管理人员应当向上市公司提供真实、准确、完整的个人信息。在上市公司发布信息前，不得泄露该信息。上述人员应当遵守公司章程和各项规章制度，忠实履行职责，维护公司和股东的利益。根据《公司法》，上述人员的忠实义务主要体现在（）。

A.不得利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业机会

B.不得接受他人与公司交易的佣金归为己有

C.不得挪用公司资金

D.不得将公司资产以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储

E.不得泄露公司商业秘密

3.某上市公司发行可转换公司债券，根据《证券法》及相关规定，下列关于该可转换公司债券的表述中，正确的有（