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国际贸易合规专员岗位招聘考试试卷及答案

填空题（共10题，每题1分）

1.联合国安理会制裁委员会发布的制裁名单，企业需______更新并筛查。

2.我国出口管制的核心法律是《______出口管制法》。

3.贸易合规中，“尽职调查”通常分为客户尽职调查和______尽职调查。

4.欧盟的出口管制清单由______委员会负责更新。

5.跨境交易中，涉及敏感技术的，需申请______许可证。

6.合规风险评估的第一步是______风险识别。

7.美国OFAC制裁名单包括SDN清单和______清单。

8.进口合规中，需核查货物是否符合进口国的______标准。

9.企业合规体系中，“三道防线”的第一道是______部门。

10.反洗钱合规中，需关注交易的______性质。

单项选择题（共10题，每题2分）

1.下列不属于联合国制裁措施的是？

A.资产冻结B.贸易禁运C.汇率管制D.旅行禁令

2.我国出口管制的对象不包括？

A.两用物项B.核材料C.普通消费品D.军事装备

3.欧盟制裁制度依据的核心文件是？

A.欧盟条约B.出口管制条例C.反倾销法D.竞争法

4.贸易合规审查最基础的筛查维度是？

A.交易金额B.交易对手国籍C.货物类型D.付款方式

5.下列属于合规风险“固有风险”的是？

A.未做尽职调查B.业务流程漏洞C.监管政策变化D.员工操作失误

6.美国OFAC的SDN清单更新频率是？

A.每月一次B.每周一次C.不定期D.每季度一次

7.我国企业向制裁国家出口货物，需先获得？

A.商务部许可B.海关备案C.外交部批准D.行业协会许可

8.转口贸易需重点核查的是？

A.最终目的地B.运输方式C.付款银行D.货物重量

9.合规体系建设的核心目标是？

A.降低成本B.规避监管C.防控风险D.提高效率

10.下列属于反补贴合规范畴的是？

A.出口退税核查B.进口关税减免C.政府补贴申报D.反倾销调查

多项选择题（共10题，每题2分）

1.国际贸易合规的核心领域包括？

A.出口管制B.经济制裁C.反洗钱D.技术贸易壁垒

2.企业需筛查的制裁名单来源包括？

A.联合国安理会B.美国OFACC.欧盟理事会D.中国商务部

3.出口管制合规的关键措施有？

A.名单筛查B.技术评估C.许可证申请D.交易跟踪

4.反洗钱合规需关注的交易特征包括？

A.大额现金交易B.无合理目的交易C.频繁转账D.高风险地区交易

5.欧盟制裁的适用范围包括？

A.欧盟境内主体B.欧盟境外欧盟公民C.与欧盟有业务的非欧盟主体D.所有联合国成员国

6.我国出口管制的两用物项包括？

A.某些化学品B.某些电子器件C.普通钢材D.核反应堆部件

7.合规风险评估的步骤包括？

A.风险识别B.风险分析C.风险评价D.风险应对

8.跨境交易需核查的文件包括？

A.商业发票B.提单C.原产地证明D.许可证

9.企业合规体系的“三道防线”是？

A.业务部门B.合规部门C.内部审计D.外部律师

10.应对新兴市场合规风险的措施包括？

A.当地合规调研B.本地化合规团队C.定期风险更新D.逃避高风险市场

判断题（共10题，每题2分）

1.所有跨境交易都需进行制裁名单筛查。（）

2.我国出口管制法仅适用于境内企业。（）

3.欧盟制裁清单更新无需通知成员国。（）

4.反洗钱合规中，小金额交易无需关注。（）

5.两用物项出口无需申请许可证。（）

6.联合国制裁措施具有强制执行力。（）

7.交易对手的“实际控制人”无需筛查。（）

8.进口合规只需关注关税，无需关注技术标准。（）

9.合规部门是风险防控的第一道防线。（）

10.新兴市场的合规风险比成熟市场低。（）

简答题（共4题，每题5分）

1.简述企业应对经济制裁的核心措施。

2.什么是“两用物项”？我国对其有何管制要求？

3.简述合规风险评估的基本流程。

4.企业建立合规体系的必要性是什么？

讨论题（共2题，每题5分）

1.如何平衡跨境业务拓展与合规风险防控？

2.新兴市场（如非洲、东南亚）的合规风险有哪些？企业如何应对？

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答案部分

填空题答案

1.定期2.中华人民共和国3.交易对手4.欧盟5.出口管制6.初始7.特别指定国民8.技术9.业务10.可疑

单项选择题答案

1.C2.C3.A4.B5.C6.C7.A8.A9.C10.C

多项选择题答案

1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.ABC

判断题答案

1.对2.错3.错4.错5.错6.对7.错8.错9.错10.错

简答题答案

1.核心措施：①定期更新并筛查全球制裁名单；②对交易对手（含实际控制人）做尽职调查；③敏感货物/技术需申请出口管制许可证；④建立交易跟踪机制，确认最终目的地；⑤员工合规培训，明确违规后果。