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2025年最新证券发行与承销真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共25小题，每小题1分，共25分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.中国证券发行注册制改革的核心目标是？

A.强化政府对企业发行行为的审批

B.将发行上市决定权完全交由市场

C.确保发行股票的内在价值

D.加强对发行人信息披露的监管

2.下列关于科创板发行注册审核制度的表述，错误的是？

A.实行以发行人为主、监管机构为辅的审核机制

B.强调发行人的信息披露质量和真实性

C.审核过程以现场检查为主

D.交易所对审核结果负有最终决定权

3.主承销商在IPO承销过程中，负责组织尽职调查工作的是？

A.主承销商自身的投行部门

B.主承销商聘请的律师事务所

C.主承销商聘请的会计师事务所

D.中国证监会相关部门

4.上市公司发行可转换公司债券，发行规模根据（）确定。

A.证监会核准的额度

B.市场募资情况

C.公司股东大会决议

D.公司发展规划和偿债能力

5.下列不属于我国《证券法》规定的证券公司可以从事的业务的是？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券自营

D.财富管理

6.在证券承销过程中，若采用代销方式，则承销期满后，未售出的证券（）。

A.由主承销商买断

B.由发行人自行处理

C.退回主承销商

D.由中国证监会指定机构收购

7.某公司发行A股，本次发行前总股本为1亿股，本次拟发行新股5000万股，则发行后每股收益（EPS）相对于发行前增长的倍数为？

A.1倍

B.0.5倍

C.1.5倍

D.无法计算

8.《上市公司证券发行管理办法》适用于上市公司发行（）。

A.债券

B.股票

C.可转换公司债券

D.以上都是

9.证券公司在承销证券时，不得进行的是？

A.对发行人提供的发行文件进行审慎核查

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.向客户提供避免风险的投资建议

D.配合证券发行上市审核工作

10.某公司拟通过增发方式融资，增发价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的（）。

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

11.证券发行注册制下，发行人信息披露的最终责任主体是？

A.保荐机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.发行公司

12.以下哪个机构负责对首次公开发行股票的保荐业务进行注册管理？

A.中国证监会发行审核委员会

B.证券交易所发行审核部门

C.中国证券业协会

D.保荐人所在证券公司

13.证券公司从事证券承销业务，必须具备相应的（）。

A.资本金

B.资产负债率

C.人员数量

D.客户数量

14.上市公司发行证券，其现任董事、监事和高级管理人员应在发行前（）内持股。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

15.持续督导期届满后，保荐机构不再履行持续督导职责的，应（）。

A.向中国证监会报告

B.向证券交易所报告

C.向发行人公告

D.无需任何动作

16.关于公司债券的信用评级，以下说法正确的是？

A.信用评级结果是发行人决定票面利率的唯一依据

B.信用评级机构应独立、客观、公正

C.信用评级结果仅对投资者公开

D.信用评级不受到监管机构的监督

17.证券发行过程中，招股说明书的核心部分是？

A.发行人的基本情况

B.发行的基本条件

C.财务状况与经营成果

D.风险因素

18.证券公司承销未经核准或注册的证券，将受到（）的处罚。

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

19.下列关于配股的表述，错误的是？

A.配股价格一般低于当期股票的市场价格

B.配股权证是证明股东配股权的有价证券

C.配股属于上市公司发行新股的一种方式

D.配股价格由发行人和主承销商协商确定

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