基金监管考试试题及答案解析.docxVIP

基金监管考试试题及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反法律法规或者公司章程规定，给公司造成损害的，应当承担何种责任？()

A.警告

B.罚款

C.责令辞职

D.民事赔偿

2.基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金管理人支付基金管理费，下列哪项不属于基金管理费的范围？()

A.基金管理人的薪酬

B.基金管理人的差旅费

C.基金管理人的广告费

D.基金管理人的日常运营费用

3.基金信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当承担何种法律责任？()

A.行政处罚

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

4.基金募集申请经中国证监会审查，符合本法规定和法定条件的，应当自收到审查意见之日起多长时间内予以注册？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.立即执行该指令

C.拒绝执行，并向中国证监会报告

D.立即通知基金管理人

6.基金销售机构从事基金销售活动，应当具备哪些条件？()

A.具有合法的营业场所和设施

B.具有健全的内部控制制度

C.具有与基金销售业务相适应的专职人员

D.以上都是

7.基金管理公司合并、分立或者变更持有百分之五以上股权的股东，应当自作出决定之日起多长时间内向中国证监会报告？()

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

8.基金管理人、基金托管人、基金服务机构违反本法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担何种责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

9.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的多少以上，并且基金份额持有人人数达到多少人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起多少日内聘请法定验资机构验资，并向中国证监会提交验资报告？()

A.80%，50人，10日

B.80%，100人，10日

C.100%，50人，10日

D.100%，100人，10日

10.基金管理公司、基金托管人和其他基金服务机构，应当建立健全哪些制度，保证其业务合规、稳健运行？()

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.财务管理制度

D.人力资源管理制度

E.合规管理制度

12.基金托管人履行职责时，应遵守哪些法律法规？()

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《基金合同》

E.《基金托管协议》

13.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的基本信息

C.基金投资组合的构成

D.基金的风险评级

E.基金的历史业绩

14.基金信息披露义务人披露基金信息时，应遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公开性原则

E.保密性原则

15.基金管理人在进行投资决策时，应考虑哪些因素？()

A.市场状况

B.投资者风险偏好

C.基金合同约定

D.基金资产配置要求

E.法规政策

三、填空题(共5题)

16.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构，应当建立健全内部控制制度，保证其业务合规、稳健运行，并接受中国证监会的监督。

17.基金募集申请经中国证监会审查，符合本法规定和法定条件的，应当自收到审查意见之日起__个工作日内予以注册。

18.基金管理人应当自募集期限届满之日起__日内聘请法定验资机构验资，并向中国证监会提交验资报告。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当__执行，并向中国证监会报告。

20.基金销售机构从事基金销售活动，应当具备与基金销售业务相适应的专职人员，其数量应当不少于__人。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人和高级管理人员因违反法律法规或者公司章程规定，给公司造成损害的，可以免除赔偿责任。()

A.正确B.错误

22