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广发证券从业资格测试题库

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.广发证券的客户适当性管理中，关于“风险承受能力评估”的说法，正确的是（）。

A.评估结果仅适用于证券类产品

B.评估需每年重新进行一次

C.评估结果与客户年龄直接挂钩，年龄越大风险承受能力越高

D.评估结果仅由证券从业人员主观判断决定

2.根据《深圳证券交易所交易规则》，普通股票连续竞价期间的最低成交价变动单位为（）。

A.0.01元

B.0.001元

C.0.0001元

D.0.1元

3.广发证券深圳分公司在处理客户融资融券业务申请时，对客户保证金比例的要求，以下表述错误的是（）。

A.维持担保比例不得低于150%

B.初始保证金比例不得低于100%

C.维持担保比例低于140%时，证券公司应向客户发出追加保证金通知

D.追加保证金通知发出后，客户可在3个工作日内未完成追加即被强制平仓

4.《广发证券内部控制手册》规定，涉及金额超过100万元的业务审批，应由（）级审批。

A.部门负责人

B.总经理

C.董事会

D.监事会

5.广发证券上海分公司在开展科创板股票投资者适当性管理时，对个人投资者的要求，以下错误的是（）。

A.金融资产不低于人民币50万元

B.满足2年以上的证券交易经验

C.通过交易所组织的科创板知识测试，测试成绩不低于80分

D.最近24个月未因严重违法违规被监管机构处罚

6.根据《广发证券经纪业务管理办法》，证券公司在营业时间内，客户交易指令的响应时间不得超过（）。

A.3秒

B.5秒

C.10秒

D.15秒

7.广发证券北京分公司在处理客户委托撤销业务时，以下表述符合规定的是（）。

A.客户可通过电话撤销当日有效委托，但需等待2小时后才能重新委托

B.客户可通过交易软件实时撤销当日有效委托

C.撤销指令必须与原委托指令的证券代码、交易价格、数量完全一致

D.撤销指令在交易所交易时段内无效

8.《广发证券从业人员行为守则》规定，证券从业人员在离职后（）年内，不得直接或间接代理前所在机构的客户。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

9.广发证券广州分公司在开展债券回购业务时，客户应确保其信用评级不低于（）。

A.AA-

B.A-

C.BBB-

D.B+

10.根据《广发证券融资融券业务管理办法》，客户信用账户的维持担保比例低于130%时，证券公司应采取的措施是（）。

A.立即强制平仓

B.发出追加保证金通知

C.暂停客户融资融券业务权限

D.降低客户信用额度

11.广发证券成都分公司在处理客户证券账户信息变更业务时，以下表述错误的是（）。

A.客户需提供本人身份证原件及复印件

B.账户信息变更需在交易软件中提交申请

C.营业部核对客户身份后即可办理

D.账户信息变更后，原预留手机号码自动失效

12.《广发证券证券自营业务管理办法》规定，自营业务的规模不得超过净资本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

13.广发证券武汉分公司在开展创业板股票投资者适当性管理时，对机构投资者的要求，以下错误的是（）。

A.净资产不低于2000万元

B.具备相应的风险承受能力等级

C.通过交易所组织的创业板知识测试

D.最近1年未因重大违法违规被监管机构处罚

14.根据《广发证券投资者教育管理办法》，证券公司开展投资者教育时，以下表述错误的是（）。

A.投资者教育内容需涵盖市场风险、合规知识等

B.投资者教育资料需定期更新，每年至少更新一次

C.投资者教育效果需通过问卷调查等方式进行评估

D.投资者教育内容可以完全依赖网络宣传，无需线下活动

15.广发证券深圳分公司在处理客户期权交易业务申请时，对个人投资者的要求，以下错误的是（）。

A.金融资产不低于人民币50万元

B.满足3年以上的证券交易经验

C.通过交易所组织的期权知识测试，测试成绩不低于90分

D.最近6个月未因严重违法违规被监管机构处罚

16.《广发证券内部控制手册》规定，涉及金额超过500万元的业务审批，应由（）级审批。

A.部门负责人

B.总经理

C.董事会

D.监事会

17.广发证券上海分公司在开展可转债发行业务时，对机构投资者的要求，以下错误的是（）。

A.净资产不低于1000万元

B.具备相应的风险承受能力等级

C.通过交易所组织的可转债知识测试

D.最近1年未因重大违法违规被监管机构处罚

18.根据《广发证券经纪业务管理办法》，客户交易指令的传输方式，以下表述错误的是（）。

A.客户交易指令通过加密通道传输至交易所

B.证券公司需确保交易指令传